監(jiān)管層一線督戰(zhàn) 券商創(chuàng)新11條措施有望年內(nèi)出齊
消息人士16日透露，監(jiān)管層近期多次召集券商座談，并派出高規(guī)格隊(duì)伍密集前往多家券商一線督戰(zhàn)行業(yè)創(chuàng)新。而資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)和場外業(yè)務(wù)將是行業(yè)創(chuàng)新三大重點(diǎn)。此外，在5月召開的證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會上提出的推進(jìn)證券行業(yè)改革創(chuàng)新的11條舉措有望在年內(nèi)全部出齊。
多家券商人士透露，在日前召開的一次行業(yè)創(chuàng)新研討會上，監(jiān)管部門明確表示“下一步將更為關(guān)注行業(yè)創(chuàng)新能力在哪里”。為督促行業(yè)加速創(chuàng)新，監(jiān)管部門近期派出高規(guī)格團(tuán)隊(duì)密集前往北京各家券商督戰(zhàn)，還將前往上海、深圳和廣州等地一線調(diào)研。
為力促行業(yè)創(chuàng)新，監(jiān)管層透露，正考慮將券商創(chuàng)新能力及風(fēng)控能力納入綜合考核體系，創(chuàng)新能力不足的券商將面臨評級壓力。
在5月證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會上，《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施（征求意見稿）》提出了推進(jìn)證券行業(yè)改革創(chuàng)新的11條舉措，分別指向提高證券公司理財(cái)類產(chǎn)品創(chuàng)新能力、加快新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)程、放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制、擴(kuò)大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍、支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展、推動營業(yè)部組織創(chuàng)新、鼓勵證券公司發(fā)行上市和并購重組、鼓勵證券公司積極參與場外市場建設(shè)和中小微企業(yè)私募債券試點(diǎn)、改革證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系、探索長效激勵機(jī)制及積極改善證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。
目前，這11條舉措中的擴(kuò)大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍等已陸續(xù)發(fā)布，但仍有多條舉措尚在醞釀之中。有市場人士表示，鼓勵證券公司發(fā)行上市和并購重組、改革證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系、探索長效激勵機(jī)制等舉措提出，擬于年底前取消券商IPO上市審慎性監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、允許管理層和業(yè)務(wù)骨干以信托等方式間接持有證券公司股份。如果成行，這將對證券業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
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