據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》8月11日?qǐng)?bào)道,因?yàn)樾孤秲?nèi)幕信息,時(shí)任中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師的張明芳被證監(jiān)會(huì)處以20萬元罰款;時(shí)任麗珠集團(tuán)(000513,收盤價(jià)69.45元)董事會(huì)秘書的李如才因泄露內(nèi)幕信息被證監(jiān)會(huì)處以10萬元罰款。
這意味著,在經(jīng)歷了一年有余的調(diào)查之后,這起內(nèi)幕消息泄密案終于蓋棺定論。
調(diào)查歷時(shí)一年有余
上述事件起源于2014年6月6日,當(dāng)時(shí)張明芳透過微信平臺(tái)在朋友圈內(nèi)發(fā)布消息稱,“麗珠集團(tuán)將于下周二公布管理層限制性股票+期權(quán)方案:以2013年扣非凈利潤(rùn)為基數(shù),2014~2016年凈利潤(rùn)同比增速分別不低于15%、20%、30%。我們看好公司研發(fā)、銷售能力及產(chǎn)品線,隨著公司激勵(lì)機(jī)制的完善,未來三年業(yè)績(jī)?cè)鏊僦鹉昙铀俅_定,維持 增持 評(píng)級(jí)”?!?/font>
上述信息涉及麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵(lì)和業(yè)績(jī)?cè)鏊俚葍?nèi)幕信息,并透露了上市公司公告的具體時(shí)間。而《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,《證券法》第76條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。張明芳的行為已經(jīng)涉嫌違法。
上述微信信息發(fā)出后,同一微信群買方機(jī)構(gòu)人士為了避嫌,紛紛退群,該事件受到了業(yè)內(nèi)的熱議和廣泛關(guān)注。隨后的2014年6月11日,有媒體報(bào)道稱,接近深圳證監(jiān)局的人士確認(rèn),針對(duì)張明芳涉嫌泄露麗珠集團(tuán)內(nèi)幕信息一事,證監(jiān)局已于上周末啟動(dòng)核查程序,并于6月9日下午進(jìn)駐中信證券北京辦公地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。
時(shí)至今日,歷時(shí)一年有余,該事件終于蓋棺定論。
張明芳已轉(zhuǎn)投澤熙?
值得一提的是,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸8月7日就打擊內(nèi)幕交易等違法行為表示:一是要突出“從源頭上凈化水源,嚴(yán)禁內(nèi)部人泄密”的執(zhí)法重點(diǎn);二是重點(diǎn)打擊“刺探內(nèi)幕信息”的惡劣行徑;三是嚴(yán)厲打擊通過自媒體等新型傳媒泄露內(nèi)幕信息的行為。
鄧舸指出,以張明芳等泄露內(nèi)幕信息案為例,當(dāng)事人作為從業(yè)超過十年的資深分析師,將打探到的內(nèi)幕信息發(fā)布到15個(gè)微信群和朋友圈中,很快該信息截屏就在其他微信群傳開,傳播范圍極廣,影響極其惡劣。對(duì)本案從重從嚴(yán)處罰,表明了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決打擊利用自媒體等新手段從事內(nèi)幕交易違法行為的鮮明態(tài)度,對(duì)公然違反《證券法》、踐踏三公原則的行為絕不姑息。
此外,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,在2015年初的上市公司機(jī)構(gòu)調(diào)研信息中,澤熙投資一個(gè)新面孔張明芳頗為活躍。而據(jù)《證券時(shí)報(bào)》2月2日?qǐng)?bào)道,此研究員正是去年陷入麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵(lì)信披違規(guī)風(fēng)波的中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席研究員張明芳。
年報(bào)顯示,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入560億,同比增長(zhǎng)91.84%;歸屬母公司股東凈利潤(rùn)198億,同比增長(zhǎng)74.64%;歸屬母公司股東扣非后凈利201億,同比增長(zhǎng)107.86%。
中信證券股份有限公司總經(jīng)理程博明、運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。相關(guān)工作正在進(jìn)行中。
中信證券官網(wǎng)顯示,徐剛、葛小波與劉威均是中信證券的高級(jí)管理人員。中信證券官網(wǎng)顯示的高級(jí)管理人員共有7人。
中信證券官網(wǎng)顯示的高級(jí)管理人員共有7人。
中信證券官網(wǎng)顯示,徐剛、葛小波與劉威均是中信證券的高級(jí)管理人員。中信證券官網(wǎng)顯示的高級(jí)管理人員共有7人。
股市暴跌了兩天后的8月25日,央行“雙降”,公安部查地下錢莊,證監(jiān)會(huì)也給四家券商發(fā)了立案調(diào)查通知書。不過,最受關(guān)注的莫過于證監(jiān)會(huì)、中信證券和《財(cái)經(jīng)》雜志的員工或前員工被帶走協(xié)助調(diào)查。
就券商董事長(zhǎng)薪酬來看,2014年薪酬超過400萬的包括中信證券董事長(zhǎng)王東明,薪酬為531萬元;廣發(fā)證券董事長(zhǎng)孫樹明438萬元;華泰證券董事長(zhǎng)吳萬善424萬元;國(guó)信證券董事長(zhǎng)何如423萬元。
“今晚天臺(tái)見!”1月19日收盤后股民們?cè)诰W(wǎng)上吶喊。融資資金的瘋狂拼搶,最終導(dǎo)演了“1·19”股災(zāi)悲劇。
另有傳言稱,對(duì)已經(jīng)開立融資融券賬戶且賬戶資產(chǎn)低于50萬元的投資者,證券公司將對(duì)其強(qiáng)制平倉。對(duì)此,鄧舸稱,對(duì)證券公司開立融資融券信用賬戶時(shí)證券資產(chǎn)低于50萬的客戶仍可以繼續(xù)參與融資融券業(yè)務(wù),不因?yàn)檫@一資產(chǎn)門檻而強(qiáng)行平倉。
去年四季度以來,A股的給力行情和火爆交易量,不僅讓在牛市中最受益的券商股漲勢(shì)一馬當(dāng)先,也讓證券業(yè)強(qiáng)勢(shì)“攬金”,賺得盆滿缽滿。雖然目前尚無了解到其他券商有全員漲薪的動(dòng)向,但有投行人士透露,平安、華泰聯(lián)合等幾家券商的投行部門也于近日漲薪,最高幅度達(dá)到50%。
本周公布的8月匯豐中國(guó)制造業(yè)PMI初值創(chuàng)近三個(gè)月新低,結(jié)束了四個(gè)月來反彈,出現(xiàn)下行拐點(diǎn)。3、改革遇阻低于預(yù)期,微刺激只起短暫效果,加杠桿,慢出清,經(jīng)濟(jì)匍匐前進(jìn),股債雙熊,危機(jī)倒逼。
麗珠集團(tuán)(000513)“泄密門”引起軒然大波,主角中信證券(600030)醫(yī)藥行業(yè)“一姐”張明芳已停止調(diào)查,涉事方中信證券也遭遇信譽(yù)危機(jī)。
6月6日,該券商醫(yī)藥行業(yè)首席分析師張明芳在微信群發(fā)布麗珠集團(tuán)(000513.SZ)尚未公布的股權(quán)激勵(lì)消息,多位嗅覺敏感的基金經(jīng)理為此紛紛退群避嫌?!薄 碜远辔粰C(jī)構(gòu)人士的消息顯示,除中信醫(yī)藥群外,其他券商組建的賣方群,也有基金經(jīng)理在6月7日和8日紛紛退群。
近期宏觀經(jīng)濟(jì)政策從反通脹轉(zhuǎn)向穩(wěn)增長(zhǎng),使貨幣政策進(jìn)入價(jià)格工具和數(shù)量工具并用的放松期。
中信證券策略研報(bào)稱,流動(dòng)性度過季末冰點(diǎn)之后,風(fēng)險(xiǎn)偏好將獲修復(fù),股指將受支撐。
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