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證監(jiān)會:朱康軍操縱兩只股票 被罰沒逾5億

2017年05月03日09:21  來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

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  證監(jiān)會5月2日公布的一份行政處罰決定書,揭露了朱康軍利用陳某明等42個人的49個賬戶(以下簡稱“賬戶組”)操縱“鐵嶺新城(000809,股吧)”和“中興商業(yè)(000715,股吧)”兩只股票的違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收朱康軍違法所得2.678億元,并處以2.678億元罰款。

  據(jù)介紹,2013年9月9日至12月26日,“鐵嶺新城”共有72個交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,利用賬戶組,連續(xù)買賣“鐵嶺新城”,并在其控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”,影響“鐵嶺新城”交易價格和交易

  上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利1.7979億元。

  2013年1月4日至2014年5月26日,“中興商業(yè)”共有332個交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,利用賬戶組,連續(xù)買賣“中興商業(yè)”,并在其控制的賬戶之間交易“中興商業(yè)”,影響“中興商業(yè)”交易價格和交易量。

  上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過交易“中興商業(yè)”獲利8802.1萬元。

  證監(jiān)會認定,朱康軍的上述行為,違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項、第(三)項的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

  值得關(guān)注的是,聽證中,朱康軍提出了五方面的申辯理由,比如,操縱證券市場行為的成立須以行為人具有“欺詐”主觀故意為前提。本案中,自己因看好“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)”的投資價值而交易該兩只股票,并不存在意圖通過連續(xù)交易或者自成交來影響股票交易價格和交易量,進而誤導其他投資者決策以獲利的主觀故意。證監(jiān)會未考慮其主觀因素即將涉案行為認定為操縱證券市場行為,不符合《證券法》等法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定。

  但是,證監(jiān)會認為,朱康軍的申辯理由不能成立,比如,“欺詐”本身并非《證券法》明確規(guī)定的操縱證券市場行為構(gòu)成要件。證監(jiān)會認定一個行為是否構(gòu)成操縱證券市場行為,是以《證券法》的規(guī)定為依據(jù),而不是以不屬于行政處罰法定依據(jù)的民事司法解釋或者某種學術(shù)觀點為依據(jù)。

  綜上,證監(jiān)會認為,朱康軍在聽證階段提出的辯解理由缺乏證據(jù)支持,也與證監(jiān)會已查明的事實不符,不予采信。

文章關(guān)鍵詞:證監(jiān)會;朱康軍;股票 責編:王永芳
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