竇玉明跳槽 或開(kāi)創(chuàng)基金高管持股先例
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：基金業(yè)走過(guò)風(fēng)雨十五載，基金高管變動(dòng)始終牽動(dòng)著大眾的神經(jīng)線。近日，市場(chǎng)傳出富國(guó)基金總經(jīng)理將赴中歐基金擔(dān)任董事長(zhǎng)的消息。此事再度引起業(yè)內(nèi)人士對(duì)基金高管的關(guān)注。有業(yè)內(nèi)人士表示，竇玉明若獲得高管持股將具有示范效應(yīng)，并以此為契機(jī)，促進(jìn)基金業(yè)嘗試多種組織模式以改變目前基金公司“股東至上”的治理結(jié)構(gòu)難題。今日，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)匯集各大媒體報(bào)道，回顧基金公司近年來(lái)高管變動(dòng)情況。
竇玉明或成基金業(yè)高管持股第一人
據(jù)知情人士19日證實(shí)，富國(guó)基金總經(jīng)理竇玉明近日將離任。據(jù)媒體報(bào)道，竇玉明將赴中歐基金擔(dān)任董事長(zhǎng)，并持有不超過(guò)5%的股權(quán)，從而成為基金業(yè)高管持股第一人。
據(jù)媒體報(bào)道，對(duì)離職傳聞，中歐基金有關(guān)人士表示，總經(jīng)理還在國(guó)外，要等回來(lái)后才能知道情況。富國(guó)基金有關(guān)人士默認(rèn)竇玉明離職傳聞，但表示未來(lái)富國(guó)基金投研團(tuán)隊(duì)將保持穩(wěn)定。
資料顯示，竇玉明2008年通過(guò)市場(chǎng)化選聘成為富國(guó)基金總經(jīng)理。在任近5年來(lái)，富國(guó)基金逐漸形成成長(zhǎng)股投資、固定收益投資和量化投資三大戰(zhàn)略發(fā)展方向，資產(chǎn)規(guī)模從400多億元增長(zhǎng)到過(guò)千億元。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，富國(guó)基金在竇玉明領(lǐng)導(dǎo)下近幾年發(fā)展勢(shì)頭良好，業(yè)績(jī)與規(guī)模都取得長(zhǎng)足進(jìn)步。
對(duì)于竇玉明赴中歐基金一事，有業(yè)內(nèi)人士也表示，中歐基金愿意大手筆引進(jìn)竇玉明，肯定是希望他能夠?qū)景l(fā)展有所幫助，竇玉明將來(lái)很可能是參與公司日常運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)職董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)與總經(jīng)理如何磨合，是他們兩人都要面臨的課題。
基金高管持股：小型公司股權(quán)激勵(lì)的“逆襲”
實(shí)際上，有消息人士透露，富國(guó)基金股東方對(duì)竇玉明進(jìn)行了挽留，但竇玉明表態(tài)稱(chēng)，自己不想再繼續(xù)單純的職業(yè)管理人角色。
對(duì)于竇玉明赴中歐基金的說(shuō)法，沒(méi)有人能夠相信，總資產(chǎn)規(guī)模不足100億、行業(yè)排名52位的中歐基金董事長(zhǎng)職位會(huì)是比富國(guó)基金總經(jīng)理職位更有吸引力的選擇，尤其是在基金行業(yè)“強(qiáng)者恒強(qiáng)”的格局日漸明顯的情況下。但是，《基金法》賦予了基金公司股權(quán)激勵(lì)的空間之后，除薪酬、職位、平臺(tái)等因素外，中小型基金公司就有了更多顯示其“誠(chéng)意”的辦法。對(duì)竇玉明這樣富有公司投研和管理經(jīng)驗(yàn)、希望享受公司發(fā)展的管理層而言，股權(quán)激勵(lì)也成為了極有效的籌碼。
對(duì)竇玉明離開(kāi)富國(guó)基金的原因，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，與基金業(yè)常見(jiàn)的“將帥不和”沒(méi)有關(guān)系，而是源于竇玉明希望追求更高的個(gè)人理想，即不再只是擔(dān)任一名職業(yè)經(jīng)理人，而是要真正的持有一家企業(yè)，通過(guò)股權(quán)持有在董事會(huì)中擁有較大話語(yǔ)權(quán)。
業(yè)內(nèi)人士表示，在擔(dān)任中歐基金董事長(zhǎng)后，竇玉明將獲得較大自主權(quán)，有機(jī)會(huì)按照自己的思路掌控中歐基金未來(lái)發(fā)展。更重要的是，在政策放開(kāi)但基金業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)仍困難重重背景下，竇玉明若獲得高管持股將具有示范效應(yīng)，并以此為契機(jī)，促進(jìn)基金業(yè)嘗試多種組織模式以改變目前基金公司“股東至上”的治理結(jié)構(gòu)難題。
新基金法將實(shí)施鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)人士持股
6月1日新《基金法》實(shí)施，對(duì)于基金行業(yè)中的專(zhuān)業(yè)人士和高級(jí)管理人員而言，新規(guī)對(duì)其持股、任職等方面均進(jìn)行了松綁。在對(duì)基金公司股東的準(zhǔn)入條件上，修訂后的《基金管理人管理辦法》除了對(duì)機(jī)構(gòu)股東的凈資產(chǎn)要求大幅降低外(主要機(jī)構(gòu)股東從3億元降為2億元，持股5%以上非主要機(jī)構(gòu)股東不低于5000萬(wàn)元)，更重要的是首次明確了專(zhuān)業(yè)人士股東的條件。
新管理辦法中則明確規(guī)定：基金管理公司可以結(jié)合自身實(shí)際，實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。同時(shí)，對(duì)于專(zhuān)業(yè)人士的持股條件也進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)定。專(zhuān)業(yè)人士不僅可以成為基金公司小股東，亦在滿足一定條件的情況下，可以成為基金公司主要股東或持股超過(guò)5%的非主要股東。
除了在專(zhuān)業(yè)人士持股方面進(jìn)行鼓勵(lì)，《公開(kāi)募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》中對(duì)于基金公司高管的職務(wù)任免和安排上進(jìn)行了簡(jiǎn)政放權(quán)。其中，較為新穎的一點(diǎn)是放寬了高級(jí)管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)的限制。
基金業(yè)15年中總經(jīng)理變更大起底
據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，基金業(yè)短短的15年時(shí)間，69家基金公司(2012年之前成立)中，有55家公司總共94次更換總經(jīng)理，這些總經(jīng)理平均在位時(shí)間為4年，在位時(shí)間最長(zhǎng)的前南方基金總經(jīng)理高良玉和前華夏基金總經(jīng)理范勇宏任職均超過(guò)14年，在位時(shí)間最短的6位總經(jīng)理任職均不到1年。而目前在位的66位總經(jīng)理平均任職時(shí)間為3年零2個(gè)月，最長(zhǎng)的嘉實(shí)基金總經(jīng)理趙學(xué)軍在位超過(guò)12年，最短的正式掌舵還未滿月。在69家基金公司中，有10家公司3次更換老總，有14家基金公司自成立以來(lái)從未更換老總。
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