新三板股票轉(zhuǎn)讓采取做市協(xié)議競(jìng)價(jià)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，自公布之日起實(shí)施。《暫行辦法》規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市方式、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)200人，接受證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理。
根據(jù)《暫行辦法》，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。此外，根據(jù)《暫行辦法》，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng)，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，《暫行辦法》主要解決三方面問(wèn)題：一是確立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司及掛牌公司的法律地位；二是明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求，對(duì)其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求；三是建立全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架，在明確和突出全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。
該負(fù)責(zé)人表示，《暫行辦法》公布實(shí)施后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立，為全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)從區(qū)域性試點(diǎn)轉(zhuǎn)為面向全國(guó)的規(guī)范運(yùn)行奠定法律基礎(chǔ)。
該負(fù)責(zé)人介紹，《暫行辦法》在制定過(guò)程中，堅(jiān)持了以下原則。
一是借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，探索監(jiān)管創(chuàng)新?！稌盒修k法》積極探索了對(duì)我國(guó)第一家公司制證券市場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式，規(guī)定了相應(yīng)的內(nèi)容。
二是充分放權(quán)，支持市場(chǎng)創(chuàng)新?！稌盒修k法》按照市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治的總體思路，充分授權(quán)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件、轉(zhuǎn)讓方式、主辦券商管理等各項(xiàng)基本業(yè)務(wù)規(guī)則，支持其探索形成高效、靈活、符合場(chǎng)外市場(chǎng)特征的規(guī)則體系和制度框架，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。
三是依法定責(zé)，公益優(yōu)先?！稌盒修k法》在總則部分明確規(guī)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先，創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、靈活、低成本的金融服務(wù)?！稌盒修k法》的具體條款也進(jìn)一步體現(xiàn)了上述要求。
四是簡(jiǎn)單明了，急用先行?？紤]到現(xiàn)階段對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，還缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，《暫行辦法》定位于一個(gè)階段性、探索性的監(jiān)督管理辦法，重點(diǎn)對(duì)一些重要事項(xiàng)作出原則性規(guī)定，對(duì)一些暫時(shí)難以明確的內(nèi)容作了簡(jiǎn)化處理。隨著擴(kuò)大試點(diǎn)工作不斷推進(jìn)，今后可在條件具備的情況下進(jìn)一步完善。
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