證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2012年度年檢工作
2月25日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布公告，擬啟動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2012年度年檢工作，向社會(huì)公告年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排。同時(shí)，還向各證監(jiān)局發(fā)出通知，對(duì)年檢工作作出部署。
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年申請(qǐng)辦理年檢，逾期未提交年檢報(bào)告或者經(jīng)審核未通過(guò)年檢的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。參加2012年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)共88家，另有被立案稽查的1家機(jī)構(gòu)不參加年檢。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，年檢是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的常規(guī)方法。從監(jiān)管實(shí)踐看，年檢工作在規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)行為，查處違法違規(guī)行為以及實(shí)施市場(chǎng)機(jī)制退出等方面發(fā)揮了重要作用。本次年檢的重點(diǎn)是機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)和廣電管理部門的要求等方面。
公告要求，各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)于2013年4月30日前向注冊(cè)地證監(jiān)局提交年檢申請(qǐng)材料(行情 專區(qū))。各證監(jiān)局將結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)年檢材料進(jìn)行審核，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，提出年檢初審意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一復(fù)核，確定年檢結(jié)果并及時(shí)公告。
按照本次年檢要求，存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)不規(guī)范等14項(xiàng)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將被責(zé)令限期整改；存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件等15項(xiàng)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將不予通過(guò)年檢。針對(duì)年檢中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)采取監(jiān)管措施，有效遏制有違誠(chéng)信、損害客戶權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序行為，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)活動(dòng)。
附證監(jiān)會(huì)公告全文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕9號(hào)
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2012年度年檢事宜公告如下：
一、年檢對(duì)象和年檢期間
年檢對(duì)象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：(一)通過(guò)2011年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；(二)2013年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案，未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。正在立案稽查的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。
年檢期間為2012年1月1日至2012年12月31日。
二、年檢報(bào)送材料
(一)年度年檢申請(qǐng)表。
(二)年度工作報(bào)告。
(三)年度審計(jì)報(bào)告(包括審計(jì)意見(jiàn)全文、經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及附注等)。
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2012年度年檢申請(qǐng)表、年度工作報(bào)告內(nèi)容要求在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)首頁(yè)的“監(jiān)管信息提醒”欄目中下載。
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