遭遇監(jiān)管警示函

　　湘財(cái)證券在3月6日召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議已經(jīng)審議通過(guò)了擬首次發(fā)行股票并上市的方案議案。公司本次發(fā)行擬采取全部發(fā)行新股的方式，發(fā)行數(shù)量不超過(guò)16億股，且不超過(guò)本次發(fā)行后公司總股本的25%。

　　在湘財(cái)證券此次申請(qǐng)IPO前，公司曾經(jīng)謀取過(guò)借殼*ST智慧。2016年2月，大智慧正式宣布終止重組事項(xiàng)。

　　此前，湘財(cái)證券于2014年1月24日掛牌新三板，目前采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。不過(guò)，湘財(cái)證券在新三板掛牌后，便屢屢因內(nèi)控問(wèn)題而遭監(jiān)管部門(mén)出示警示函，無(wú)疑將給公司IPO之路添堵。

　　據(jù)公司5月18日發(fā)布公告稱，公司于5月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（下稱《決定》）。上海證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。

　　而事由正是湘財(cái)證券在擔(dān)任盟云移軟的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)履職過(guò)程中未能盡責(zé)。

　　上述《決定》稱，公司2015年10月至2016年1月期間未能勤勉盡責(zé)持續(xù)督導(dǎo)盟云移軟履行信息披露義務(wù)，存在未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并督促盟云移軟就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)、未及時(shí)披露獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)和未及時(shí)發(fā)現(xiàn)盟云移軟臨時(shí)公告披露與實(shí)際情況不一致的情形。

　　此外，湘財(cái)證券2016年1月就盟云移軟重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)出具的《核查意見(jiàn)》中未披露說(shuō)明重組程序存在的違規(guī)情形及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　今年3月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)盟云移軟、大成深圳所、湘財(cái)證券出具警示函，并采取要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。就在2016年，湘財(cái)證券也已連續(xù)兩次被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。

　　“券商轉(zhuǎn)板比較需要注意經(jīng)營(yíng)班子的問(wèn)題，還有業(yè)務(wù)是否受到過(guò)處罰。比如，之前東莞證券都快上會(huì)了，就因?yàn)榍叭味麻L(zhǎng)受賄而被迫撤材料。”對(duì)此，深圳一位新三板項(xiàng)目負(fù)責(zé)人稱，“加之券商的經(jīng)營(yíng)班子一般都是官員空降，因此，高管貪腐問(wèn)題更是關(guān)注重點(diǎn)?！?/font>