香港證監(jiān)會懲罰富達基金 投資巨頭折戟28萬小利
又一巨頭中槍。
香港證監(jiān)會正加大對市場失當行為的打擊力度，自成功打擊老虎基金亞洲之后，在全球管理資產(chǎn)超過1萬億美元的富達基金（Fidelity）也于近日受到懲罰。
5月23日下午，香港市場失當行為審裁處（下稱“審裁處”）向前富達基金經(jīng)理斯泰爾斯（George
Stairs）判罰“冷淡對待令”，禁止他在兩年內(nèi)直接或間接使用香港證券市場設施。此外，斯泰爾斯還需向香港政府和證監(jiān)會支付86萬港元的費用。香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，香港證監(jiān)會的許多執(zhí)行工作越來越多地涉及香港以外的交易商，“這對執(zhí)行和司法是個嚴峻挑戰(zhàn)，因為我們的處理措施假設當事人是香港公民。這種問題在香港比在別的地方嚴重得多。”
不過，富達基金發(fā)言人稱，“盡管我們尊重香港法律，但并不同意審裁處有關斯泰爾斯心態(tài)的結論，我們認為斯泰爾斯并沒有故意利用具有價格敏感性的非公開信息進行交易?！?/p>
據(jù)悉，斯泰爾斯目前仍供職于富達基金，只是不再管理客戶或基金資產(chǎn)。斯泰爾斯曾負責管理富達的全球價值基金（International Value Fund），還與他人共同管理Total International Equity Fund。
低買高賣
斯泰爾斯被指控的內(nèi)幕交易發(fā)生在2009年超大計劃配股籌資期間。
2009年6月15日晚間至6月16日早晨，超大主席郭浩和財務總監(jiān)陳志寶分別與包括富達基金在內(nèi)的美國6個機構投資者進行電話會議。
其中，與富達基金的電話會議是在6月15日晚9點，參與者除斯泰爾斯之外，還有富達基金的另一名代表Jessamyn Larrabee Norton。Jessamyn Larrabee當時擔任分析師，同時管理其中一個基金。
電話會議結束后，斯泰爾斯在美國東部時間晚上10：30下單，以每股5.3港元賣出37.5萬股超大股票。香港富達收到賣單后，為符合每手交易，將賣單修改為37.4萬股，6月16日下午4點09分，該賣單被全部執(zhí)行。超大股票6月15日的收盤價為5.6港元，次日最高價為5.5港元，收盤價為5.28港元。
6月15日11點43分，一同參與會議的Jessamyn Larrabee發(fā)出一份會議紀要?！拔液退固査菇裨缗c超大主席和財務總監(jiān)談過，他們通知我們超大很快要進行配股，規(guī)模在2億至2.5億美元，每股5港元。配股籌集資金將用于償付該公司明年到期的高息債券，約人民幣17億元。”
6月17日下午，應超大要求，聯(lián)交所暫停其股份買賣。美國東部時間6月17日早上5點，斯泰爾斯在倫敦下單，參與超大配股，以每股4.6港元買入63萬股。
6月18日，超大通過港交所公布配股信息并恢復股票買賣，當日超大股份以每股4.52港元收盤。
審裁處認為，斯泰爾斯通過利用所獲得的信息提前賣出超大股票，從而規(guī)避損失約28萬港元（審裁處估算結果）。
全球化監(jiān)管難題
作為全球金融中心之一，香港在執(zhí)法上正面臨越來越大的挑戰(zhàn)，因為市場上大部分交易活動發(fā)生在非本地企業(yè)和非本地投資者之間。
“非本地企業(yè)或者投資者在香港觸犯了香港的法律，理應受到本土法律的處罰?！币幻愀鄯山缛耸繉τ浾呓忉?，但對于非本土投資者的違法行為，由于被告本身可能不在香港，調(diào)查過程和執(zhí)行都面臨更大障礙，即使香港相關機構做出處罰決定，還需要申請被告所在地相關機構，如法院執(zhí)行相關決定。
斯泰爾斯并非香港證監(jiān)會的持牌人，因此無須受到香港監(jiān)管機構紀律處分。審裁處建議香港證監(jiān)會將案件報告送交美國證券交易委員會，讓對方了解事件詳情。
此前，香港證監(jiān)會指出，老虎基金亞洲利用提前知道的中行及建行配股信息，提前沽售二者股票，獲利約3850萬港元，香港證監(jiān)會以涉嫌內(nèi)幕交易為由，申請法院凍結了老虎基金亞洲3850萬港元的涉案資產(chǎn)。
隨著金融活動全球化，對于監(jiān)管機構來說，如何進行全球化的監(jiān)管成為巨大挑戰(zhàn)。
今年，英國金融服務管理局（FSA）也曾針對6人提起類似訴訟，其中包括美國對沖基金億萬富翁艾因霍恩（David Einhorn）。
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