涉嫌公募悉數(shù)辟謠 險資贖回緣起萬家提前通氣
萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱，被公安調(diào)查一事正在持續(xù)發(fā)酵。
4月17日，萬家基金人士稱，目前證監(jiān)會尚未對公司進(jìn)行調(diào)查，因此鄒昱是否利用萬家基金固定收益部總監(jiān)一職進(jìn)行職務(wù)犯罪尚無定論。
幾乎在同期，包括深圳和上海等多家基金公司也均傳言被調(diào)查，不過這些基金公司已經(jīng)通過官方人士聲明，目前公司內(nèi)部運(yùn)作正常，未收到證監(jiān)會的有關(guān)調(diào)查報告。
多位業(yè)內(nèi)人士推測，事出銀行間市場的清理，這一案件或?yàn)閭€人行為，目前看來可能與供職機(jī)構(gòu)無關(guān)。
根據(jù)萬家基金的官方口徑，4月15日，“萬家基金產(chǎn)品贖回量大約十幾億份，4月16日贖回規(guī)模比4月15日不會大太多?！?/font>
不過據(jù)消息人士透露，4月15日萬家基金贖回的規(guī)?？赡芙咏?0億，其中多數(shù)為機(jī)構(gòu)投資人贖回。
有業(yè)內(nèi)人士透露，在萬家基金發(fā)布公開說明之前，已經(jīng)通過直銷渠道和機(jī)構(gòu)持有人通氣，機(jī)構(gòu)持有人可能因?yàn)槭聭B(tài)尚不明朗而出現(xiàn)恐慌性贖回。
銀行間清理牽涉其中
4月11日，鄒昱已經(jīng)被公安機(jī)關(guān)控制。
按照此前“老鼠倉”案件的查處慣例，在韓剛、李旭利等案件中，均是證監(jiān)會先開始調(diào)查，在調(diào)查完成之后再移交公安機(jī)關(guān)，鄒昱這一次直接被公安機(jī)關(guān)帶走十分反常。
“目前公司并未收到證監(jiān)會的調(diào)查通知?！比f家基金人士透露，同一天上海、深圳等多家基金公司均傳出固定收益產(chǎn)品、基金經(jīng)理甚至高管被調(diào)查的消息，不過涉及傳言的基金公司均通過官方人士辟謠，稱未受到監(jiān)管部門調(diào)查，一切運(yùn)作平穩(wěn)。
有業(yè)內(nèi)人士透露，鄒昱通過自己注冊成立的公司，利用資源在債券市場交易。這一交易可能涉及銀行間債券市場“丙類”賬戶。還有一種說法是，鄒昱在債券交易過程中，利用信息不對稱的情況，市場的估值有偏離，私下與交易對手簽訂協(xié)議，通過代持交易，最后把價差收益轉(zhuǎn)到自己名下或者其他人名下。
目前鄒昱是否設(shè)立公司尚無定論，不過有業(yè)內(nèi)人士稱，鄒昱涉案是在央行開始整頓銀行間市場期間被發(fā)現(xiàn)的。這一輪先是查外圍的機(jī)構(gòu)，比如丙類賬戶，接下來可能會進(jìn)一步到乙類賬戶。
銀行間市場結(jié)算成員有甲、乙、丙三類，甲類為商業(yè)銀行，乙類一般為信用社、基金、保險和非銀行金融機(jī)構(gòu)，丙類戶則大部分為非金融機(jī)構(gòu)法人，這也意味著這次監(jiān)查風(fēng)暴可能會迅速向非銀行金融機(jī)構(gòu)蔓延。
在債券市場，人脈關(guān)系是衡量債基經(jīng)理的一個關(guān)鍵因素，人脈關(guān)系好的債基經(jīng)理能拿到好的券。按照上述業(yè)內(nèi)人士的說法，除了目前傳言的代持和養(yǎng)券之外，鄒昱可能通過自己設(shè)立的丙類賬戶拿券，然后出售給相關(guān)機(jī)構(gòu)從中獲取利差。其中，是否涉及到供職機(jī)構(gòu)目前尚不明朗。
“可能與萬家基金無關(guān)，萬家基金的固定收益規(guī)模盤子太小，能夠吞吐的債券數(shù)量有限。另外，基金公司在代持方面受到公司稽核部門、托管行等多重監(jiān)管，而且從交易員、研究員，到基金經(jīng)理和投資總監(jiān)均有不同權(quán)限掣肘，管理相對透明。
在鄒昱案件的各類傳言中，也有業(yè)內(nèi)人士指出，華東某有“債券市場特色”的商業(yè)銀行業(yè)可能牽涉其中，鄒昱曾在該銀行固定收益部任職，不過目前并沒有證據(jù)顯示該案件與這家銀行有關(guān)。
監(jiān)管層繼續(xù)清理銀行間系統(tǒng)，可能將引發(fā)債券型基金去杠桿化，這一點(diǎn)也值得業(yè)內(nèi)人士關(guān)注。
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