遭證監(jiān)會(huì)近5000萬罰單 南方基金補(bǔ)償方案未出
南方基金公司管理的南方滬深300ETF在集中申購期因建倉失誤致使基金資產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失，證監(jiān)會(huì)上周末為此開出近5000萬元大罰單。南方基金回應(yīng)稱，對(duì)投資者的補(bǔ)償方案正在研究。
據(jù)了解，南方開元300ETF合同于2013年2月18日起生效，并于2013年2月25日-2013年3月11日進(jìn) 行了集中申購發(fā)售。3月初，一家持有滬深300成份股永泰能源大量股份的機(jī)構(gòu)投資者提出以永泰能源股份換購南方開元300ETF。3月11日，南方基金對(duì)于已停牌的永泰能源，按照不超過近期該股票日均成交量的50%接受了該機(jī)構(gòu)投資者持有的部分永泰能源股票的換購申請(qǐng)，換購價(jià)12.60元。
公開資料顯示，永泰能源于2013年2月19日收盤后因重大事項(xiàng)開始停牌，該股于4月3日復(fù)牌、大幅下跌，使該基金凈值表現(xiàn)偏離標(biāo)的指數(shù)，引發(fā)了部分投資者的質(zhì)疑與投訴。
按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)南方基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。對(duì)基金經(jīng)理潘海寧3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對(duì)ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金4799余萬元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。
南方基金新聞發(fā)言人稱，他們近期正在抓緊研究相關(guān)補(bǔ)償方案，用以彌補(bǔ)4月10日登記在冊(cè)的相關(guān)基金份額持有人在南方開元300ETF集中申購 期接收“永泰能源”換購后的損失金額，后續(xù)將在南方基金官網(wǎng)公布相關(guān)方案。該發(fā)言人稱，公司已對(duì)此事件進(jìn)行了深刻反思,將進(jìn)一步完善和優(yōu)化ETF股票換購的制度流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)控管理。（胡芳）
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