2011年中金所動用監(jiān)管措施284次
3月9日，中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）發(fā)布《2011年度自律管理工作報告》（簡稱“報告”）。在實現(xiàn)股指期貨安全運行、市場功能逐步發(fā)揮的同時，中金所堅持強勢監(jiān)管，以“零容忍”的態(tài)度遏制違規(guī)苗頭。
2011年，中金所認真履行一線監(jiān)管職責，嚴厲打擊異常交易行為，遏制異常交易行為進一步發(fā)展為情節(jié)嚴重的違規(guī)行為和價格操縱等性質(zhì)和后果特別嚴重的違法行為，從而避免、減少違法違規(guī)行為對市場的危害。
2011年，中金所嚴肅查處各類異常交易行為、違規(guī)行為，采取電話提示會員首席風險官、發(fā)出市場監(jiān)查關(guān)注函、約見會員總經(jīng)理及首席風險官談話等監(jiān)管措施284次，其中包括對8個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施。
適當性制度現(xiàn)場督導檢查，是中金所指導和推動會員落實該項制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2011年，中金所將現(xiàn)場督導檢查重點落在新會員及重點地區(qū)、重點公司上，并結(jié)合“五位一體”（證監(jiān)會、證監(jiān)會各地派出機構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心）監(jiān)管協(xié)作機制，不斷深化適當性制度現(xiàn)場督導檢查工作的內(nèi)涵。
在完善業(yè)務(wù)規(guī)則上，中金所不斷完善監(jiān)管措施，及時調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則，提升監(jiān)管工作規(guī)范性，針對股指期貨季月合約價格瞬間大幅波動及時采取措施。
與此同時，中金所還著眼于交易所前端控制，及時采取暫停接受兩個季月合約市價指令申報的措施，并于2011年8月8日起執(zhí)行。措施執(zhí)行后，季月合約價格瞬間大幅波動顯著減少。
除此之外， 2011年3月14日，《中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶報備指引（試行）》正式執(zhí)行，指引進一步明確了監(jiān)管標準和程序，強化了對實際控制關(guān)系賬戶的常態(tài)化管理。
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