滬市私募債期限明確在三年以下
上海證券交易所23日發(fā)布《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）》。私募債券在上交所的備案、信息披露、轉(zhuǎn)讓以及投資者適當(dāng)性管理適用《指引》，《指引》未作規(guī)定的適用上交所其他業(yè)務(wù)規(guī)則。
《指引》指出，私募債券在上交所的備案、信息披露、轉(zhuǎn)讓不表明上交所對發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險、償債風(fēng)險、訴訟風(fēng)險以及私募債券的投資風(fēng)險或收益等作出判斷或保證，私募債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)。
根據(jù)《指引》，試點期間在上交所備案的私募債券除符合《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合其他四項基本條件：發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；發(fā)行人所在地省級人民政府或省級政府有關(guān)部門已與上交所簽訂合作備忘錄；期限在3年以下；發(fā)行人對還本付息的資金安排有明確方案。試點期間，上交所鼓勵發(fā)行人為私募債券提供適當(dāng)比例的內(nèi)外部增信措施。
私募債券備案實行備案會議制度，由上交所私募債券備案小組通過備案會議對備案材料進行完備性核對，并決定是否接受備案，上交所債券業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)備案小組的日常管理工作。發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)完成發(fā)行。
在投資者適當(dāng)性管理方面，《指引》規(guī)定，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等機構(gòu)投資者可申請成為私募債券合格投資者；金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品也可投資私募債。
私募債券的轉(zhuǎn)讓可通過上交所固定收益證券綜合電子平臺或證券公司進行。固定收益平臺每個交易日9時30分至11時30分、13時至15時接受指定對手方報價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和意向報價。私募債券轉(zhuǎn)讓價格為凈價（不含應(yīng)計利息，結(jié)算價格應(yīng)為轉(zhuǎn)讓價格和應(yīng)計利息之和），由轉(zhuǎn)讓雙方自行協(xié)商確定。私募債券現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于面值5萬元，持有余額小于5萬元面值的應(yīng)一次性轉(zhuǎn)讓。根據(jù)市場情況，上交所可調(diào)整私募債券轉(zhuǎn)讓的最低限額。(王輝)
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