證監(jiān)會(huì)緩解IPO重啟擔(dān)憂 重提在審企業(yè)可發(fā)公司債
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局3月8日透露，“最近證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)出具警示函的發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等同時(shí)實(shí)行稽查介入，進(jìn)一步加大違法違規(guī)行為的查處力度，增強(qiáng)監(jiān)管措施的威懾力。 ”
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局是在回答“最近對(duì)一些嚴(yán)重違規(guī)創(chuàng)業(yè)板公司和保薦機(jī)構(gòu)只是采取了出具警示函的監(jiān)管措施，這種處罰太輕了”的問(wèn)題時(shí)透露出上述消息的。
而除了嚴(yán)打問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局昨日還對(duì)首次公開發(fā)行（IPO）排隊(duì)企業(yè)難題、IPO融資融券業(yè)務(wù)是否會(huì)沖擊股市等熱點(diǎn)話題一一做出回應(yīng)。
其中，對(duì)于目前各方擔(dān)憂證監(jiān)會(huì)可能重啟IPO，證監(jiān)會(huì)“舊事重提”，稱目前正在組織開展IPO在審企業(yè)2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查，客觀上可能會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)企業(yè)數(shù)量減少；另一方面，證監(jiān)會(huì)也在通過(guò)允許在審企業(yè)發(fā)公司債等舉措緩解排隊(duì)企業(yè)的融資壓力。
加大違規(guī)查處力度
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局昨日問(wèn)答中最有新意的部分在于對(duì)違規(guī)行為的處罰問(wèn)題。
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局透露，“最近證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)出具警示函的發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等同時(shí)實(shí)行稽查介入，進(jìn)一步加大違法違規(guī)行為的查處力度，增強(qiáng)監(jiān)管措施的威懾力。 ”
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司及中介機(jī)構(gòu)的管理主要包括日常監(jiān)管、立案稽查、行政處罰、移送司法等各環(huán)節(jié)，稽查介入則表示查處力度加大。
按照證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的說(shuō)法，對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)生的違法違規(guī)失信行為，證監(jiān)會(huì)目前可以依法酌情對(duì)當(dāng)事人采取各種監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話、警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、公開譴責(zé)、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令解除職務(wù)、撤銷任職資格、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利、臨時(shí)接管等18種類型。
證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局稱，監(jiān)管措施是證監(jiān)會(huì)在打擊違法違規(guī)行為中常用的一種行政手段。根據(jù)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案現(xiàn)有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2002年至今，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)累計(jì)對(duì)上千名當(dāng)事人采取監(jiān)管措施約800多次。
在審企業(yè)發(fā)債細(xì)則待明
和加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度相比，市場(chǎng)或許更關(guān)注證監(jiān)會(huì)對(duì)IPO排隊(duì)企業(yè)難題的回應(yīng)。
目前，市場(chǎng)普遍擔(dān)憂證監(jiān)會(huì)可能重啟IPO，受此影響，3月7日A股午后一度跳水，近兩日股市走勢(shì)也頗為疲弱。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局稱，證監(jiān)會(huì)一直在不斷推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。具體舉措包括：鼓勵(lì)企業(yè)申報(bào)公開發(fā)行前先在場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌交易，改變企業(yè)全部向主板、創(chuàng)業(yè)板申報(bào)的格局。適當(dāng)放寬對(duì)企業(yè)申報(bào)前融資和在審企業(yè)私募股權(quán)融資的限制，明確在審企業(yè)可以發(fā)行公司債，多渠道化解當(dāng)前融資困局。放寬內(nèi)地企業(yè)到境外市場(chǎng)發(fā)行上市條件，充分利用境內(nèi)外“兩種資源和兩個(gè)市場(chǎng)”。
早報(bào)記者注意到，證監(jiān)會(huì)提到的上述舉措在去年12月份就有報(bào)道，但具體如何操作則還未正式發(fā)布。
關(guān)于在審企業(yè)可以發(fā)行公司債的問(wèn)題，此前報(bào)道曾提到證監(jiān)會(huì)正在修改公司債發(fā)行辦法，且已完成征求意見(jiàn)。主要修改內(nèi)容包括：對(duì)公司債引入了非公開發(fā)行方式，取消了公開發(fā)行的保薦制和發(fā)審制，將發(fā)行主體從已上市公司拓展到全部公司制法人。
“融券標(biāo)的擴(kuò)容對(duì)A股沒(méi)有重大影響”
另一個(gè)備受市場(chǎng)關(guān)注的問(wèn)題是，針對(duì)近日推出的融券標(biāo)的擴(kuò)容政策，有投資者提問(wèn)證監(jiān)會(huì)：這是否會(huì)造成市場(chǎng)動(dòng)蕩，尤其對(duì)于新增的部分創(chuàng)業(yè)板公司，是否會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板持續(xù)下挫？
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