六機(jī)構(gòu)遭銀行間交易商協(xié)會(huì)自律處分
對(duì)債券發(fā)行人和主承銷商的自律監(jiān)管正在加強(qiáng)。記者昨日獲悉，2013年來，共有6家企業(yè)和主承銷商因信息披露不健全等多種原因，受到銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的自律處分。
昨日，新中基前任董事長(zhǎng)劉一因在任職期間未能履職盡責(zé)，受到交易商協(xié)會(huì)的公開譴責(zé)自律處分，并處認(rèn)定不適當(dāng)人選，期限為永久。這也是自去年實(shí)施《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》以來，交易商協(xié)會(huì)對(duì)個(gè)人實(shí)施的最為嚴(yán)厲的自律處分。
新中基前任董事長(zhǎng)遭公開譴責(zé)
交易商協(xié)會(huì)昨日公告，作為10新中基CP01和11新中基CP001的發(fā)行人，新中基前任董事長(zhǎng)劉一因在其任職期間未能履職盡責(zé)，被給予其公開譴責(zé)處分，并處認(rèn)定不適當(dāng)人選，期限為永久。
這是繼山東海龍后，首位遭到公開譴責(zé)的債券發(fā)行人原高管。事實(shí)上，雖然新中基的這兩期短融已按期兌付，但作為發(fā)行人，新中基在銀行間市場(chǎng)可謂“劣跡斑斑”，不僅接連被降級(jí)，而且也未能嚴(yán)格按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)要求，披露重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
交易商協(xié)會(huì)指出，在2007—2008年期間，新中基所屬子公司，即新疆中基番茄制品有限責(zé)任公司將產(chǎn)品番茄醬銷售給天津晟中公司，但在2007—2010年期間，天津晟中公司又直接或通過其他途徑，將該部分商品銷售給新中基的子公司天津中辰番茄制品有限公司，上述事項(xiàng)嚴(yán)重影響新中基2007-2011年度的財(cái)務(wù)報(bào)告結(jié)果。
“這已導(dǎo)致其前期披露的2007—2011年財(cái)務(wù)報(bào)告信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，已構(gòu)成虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，嚴(yán)重?fù)p害了投資者利益。”交易商協(xié)會(huì)指出。
主承銷商也“難辭其咎”
記者同時(shí)獲悉，除了昨日披露的對(duì)新中基前任董事長(zhǎng)的個(gè)人處罰外，2013年以來，受到協(xié)會(huì)自律處分的機(jī)構(gòu)還有5家，分別為中國(guó)金茂、石河子國(guó)資、建設(shè)銀行、南京公用和北大荒。
這5家機(jī)構(gòu)不僅被自律處分的原因多種多樣，且涉及的債務(wù)融資工具也不等，包括中票、短融和定向工具。其中，南京公用和北大荒，分別涉及相關(guān)債項(xiàng)存續(xù)期間募集資金用途與約定不符，且未合規(guī)披露，而中國(guó)金茂則對(duì)外披露的2012年第三季度財(cái)務(wù)信息缺失，上述三家企業(yè)均被交易商協(xié)會(huì)誡勉談話處分，并責(zé)令其整改。
值得一提的是，除了發(fā)行人，主承銷商也遭到了自律處罰。2012年10月，石河子國(guó)資在12石河子CP001債項(xiàng)存續(xù)期間，將其持有的子公司新疆石河子造紙廠100%股權(quán)進(jìn)行無償劃轉(zhuǎn)時(shí)，不僅未能及時(shí)披露相關(guān)信息，且在股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)尚未獲得審批的情形下，便不再將石河子造紙廠納入合并報(bào)表，導(dǎo)致定期信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。
對(duì)此，協(xié)會(huì)對(duì)石河子國(guó)資給予通報(bào)批評(píng)處分，并責(zé)令其整改。同時(shí)，作為12石河子CP001的主承銷商，建設(shè)銀行因未能及時(shí)有效督導(dǎo)發(fā)行人合規(guī)披露相關(guān)信息，也遭到了協(xié)會(huì)的誡勉談話處分，并責(zé)令其整改。
市場(chǎng)人士指出，在信用風(fēng)險(xiǎn)層出的當(dāng)下，需不斷加強(qiáng)信息披露和市場(chǎng)成員的自律，才可更有效的保護(hù)投資者權(quán)益，未來自律監(jiān)管趨嚴(yán)，也是大勢(shì)所趨。交易商協(xié)會(huì)昨日也重申，企業(yè)及其全體董事或具有同等職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)性，尊重投資者合法權(quán)益。（王媛）
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