債市整肅風暴再度升級 明星人物吳洪堅被調(diào)查
從4月開始不斷發(fā)酵的債券市場監(jiān)管風暴原本已有些沉寂，但5月29日引爆的一記重磅炸彈，再次讓這一風暴升級。
繼中信證券楊輝、萬家基金鄒昱、齊魯銀行徐大祝、易方達基金馬喜德、江海證券張守剛等人被曝因涉嫌債券違規(guī)交易、利益輸送等被調(diào)查后，5月29日，嘉實基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅被警方帶走協(xié)助調(diào)查一事，忽被曝出。
曾是四屆“金牛獎”得主的吳洪堅，堪稱貨幣市場的“明星人物”。鑒于他此前曾在中國銀行工作，且嘉實基金在銀行間債券交易量排在基金公司前列，一位公募基金的固定收益部投資總監(jiān)向《華夏時報》記者分析說，吳洪堅涉案的金額可能不會太低。
連續(xù)兩年債券交割量居首
資料顯示，學歷為清華大學工學碩士的吳洪堅曾任職于中國銀行交易中心(上海)，從事人民幣固定收益投資及交易等工作。2005年，吳洪堅加入嘉實基金公司固定收益部。
Wind數(shù)據(jù)以及嘉實基金官網(wǎng)的數(shù)據(jù)均顯示，吳洪堅于2006年5月10日至2010年3月11日期間任嘉實貨幣市場基金經(jīng)理，于2006年10月28日至2010年3月11日任嘉實超短債基金經(jīng)理。其任職嘉實超短債基金經(jīng)理的時間跨度，僅僅比嘉實貨幣少5個多月，并非像目前所傳言的，只是“短暫任職嘉實超短債基金經(jīng)理”。
記者注意到，吳洪堅擔任嘉實貨幣基金經(jīng)理期間的年報數(shù)據(jù)顯示，2006年嘉實貨幣的年度漲幅為2.03%，高于同類型基金1.90%的年度漲幅，在所有同類基金中排名第三；2007年、2008年的漲幅分別達到4.12%、4.36%，均高于同類型基金一個百分點左右，更在同類型基金中位列第二和第三。嘉實貨幣規(guī)模也從2006年底的54億元，做到了2009年底的218億元。
“一般來說，貨幣基金的收益率都差不多，為何鄒昱、吳洪堅能比別人多出一兩個點，能領漲同行，背后都是有原因的?！鄙鲜龉潭ㄊ找娌靠偙O(jiān)刻意向記者提示。
記者進一步查詢Wind數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，與嘉實貨幣2007年、2008年的漲幅位列行業(yè)第二和第三相對應的是，嘉實貨幣在2007年、2008年的“當年累計債券交割量”均高居公募基金業(yè)榜首，分別高達2272.05億元和9600.11億元。
而其2007年末、2008年末經(jīng)過“沖量”之后的基金規(guī)模，分別為258.88億元、367.78億元(其2007年、2008年年中的基金規(guī)模不過52.44億元、124.32億元)。
吳洪堅的輝煌業(yè)績，助其連續(xù)4年拿下“金牛獎”殊榮，同時，這一業(yè)績也無疑幫助嘉實基金樹立了固定收益產(chǎn)品的“江湖地位”。
Wind數(shù)據(jù)顯示，嘉實基金旗下目前共有債券型基金10只、貨幣基金3只，兩者相加，其固定收益類資產(chǎn)管理規(guī)模(未計入偏債混合型基金)達到538.31億元。
引人關注的是，在吳洪堅被帶走調(diào)查的同時，嘉實基金在銀行間債券交易量2008年以來排在基金公司的第一位，占全部基金公司銀行間市場交易量的1/5的數(shù)據(jù)也被曝光，這愈發(fā)引起基金業(yè)內(nèi)人士對吳洪堅涉案深淺的猜測；同時，也引發(fā)了他們對嘉實固定收益類資產(chǎn)規(guī)模會否遭遇巨額贖回沖擊的擔憂。
監(jiān)管風暴仍在引向深入
“從3月28日銀監(jiān)會出臺8號文開始，一系列債市監(jiān)管政策接踵出臺?！比A安純債基金經(jīng)理張晟剛對債市監(jiān)管風暴的時間點總結顯示，“4月25日中債暫停券商、信托、基金專戶等乙類戶開戶，5月8日暫停丙類戶買入，5月9日停止銀行理財和自營戶之間的交易，5月14日停止券商、基金、保險內(nèi)部投資組合之間的交易，加上之前證監(jiān)會擬限制債券基金杠桿40%上限，這套政策組合拳正在將監(jiān)管風暴引向深入?！?/font>
在上述這位固定收益部投資總監(jiān)看來，整個債券交易市場、包括監(jiān)管層最近一兩個月都在潛移默化地展開規(guī)范化的行動?！耙郧皼]有制定好游戲規(guī)則，讓很多參與其中的人沒有底限，現(xiàn)在監(jiān)管層正在逐漸完善?！?/font>
但令他害怕的是，他擔憂監(jiān)管或會走向另外一個極端，“不要因為少數(shù)幾個人取向出現(xiàn)錯誤，就全盤否定?！?/font>
記者注意到，由于監(jiān)管風暴期間債券發(fā)行，尤其是高票息信用債發(fā)行量銳減，導致債券二級市場面臨一券難求的境地，這使得近期新成立的債基建倉緩慢。5月以來成立的債基多數(shù)凈值仍為1元，說明這些基金尚未建倉。
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