證監(jiān)會：第二批RQFII全投大盤藍籌ETF
中國證監(jiān)會基金部主任王林昨指出，將優(yōu)先審核養(yǎng)老基金、公積金性質(zhì)的QFII(合格境外機構(gòu)投資者)申請，保證投資額度；擬適當降低境外機構(gòu)的QFII資格標準、擴大機構(gòu)類型和投資范圍、放寬開立賬戶和資金匯出入限制、盡快明確所得稅政策等，進一步提高QFII投資占資本市場的比例，“為資本項下完全對外開放做好準備”。
王林是在杭州參加海外中資股投資策略研討會上做出上述表述的。他還重申第二批RQFII(人民幣合格境外機構(gòu)投資者)的500億元額度，將全部投資于在香港掛牌的大盤藍籌型A股ETF，并稱這類產(chǎn)品為“RQFII-ETF”。
ETF全稱是交易型開放式指數(shù)基金。它追蹤特定的指數(shù)，可以在二級市場買賣；對于大額投資者來說，ETF還可以隨時進行申購贖回，但申購贖回采用的是一攬子股票(指數(shù)成分股)，且只接受規(guī)模在“創(chuàng)設(shè)單位”(例如100萬份)以上的申購贖回。
香港證監(jiān)會統(tǒng)一批準RQFII-ETF
對于RQFII這種作為香港人民幣回流渠道的基金，王林解釋，第二批500億元額度的RQFII不會單獨批給各家試點機構(gòu)，而是由香港證監(jiān)會批準發(fā)行的RQFII-ETF產(chǎn)品共同使用。機構(gòu)可根據(jù)自身產(chǎn)品準備情況及發(fā)行情況使用額度，各機構(gòu)全部ETF產(chǎn)品合計不超過500億元。
首批200億元額度的RQFII發(fā)行，則是首先圈定了9家基金公司和12家證券公司的香港子公司作為試點機構(gòu)均分，各家金融機構(gòu)再使用分得的投資額度各自發(fā)行基金產(chǎn)品。目前，香港證監(jiān)會已批準了19份RQFII基金的申請(國元證券、華泰證券香港子公司發(fā)行私募產(chǎn)品，不需要獲得香港證監(jiān)會批準).
但由于發(fā)行產(chǎn)品出現(xiàn)同質(zhì)化現(xiàn)象，因此第二輪RQFII額度將集中使用于某只由香港證監(jiān)會批準發(fā)行的RQFII-ETF產(chǎn)品。而各家試點機構(gòu)可以在500億元額度內(nèi)遞交申請。
根據(jù)王林的表述，此次RQFII-ETF會選擇大盤藍籌、市場覆蓋性好的指數(shù)作為投資標的，“如滬深300、中證100、富時A50或MSCI中國A股指數(shù)?！泵總€指數(shù)原則上只批準一只RQFII-ETF產(chǎn)品。相關(guān)產(chǎn)品成熟一只批準一只，避免一哄而上。
2011年12月16日，RQFII試點開閘。中國證監(jiān)會、中國人民銀行、外匯管理局聯(lián)合發(fā)布了《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，允許符合一定資格條件的基金管理公司、證券公司的香港子公司作為試點機構(gòu)，運用其在港募集的人民幣資金在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)。初期試點額度200億元。
今年4月3日，經(jīng)國務(wù)院批準，證監(jiān)會、央行和外管局決定新增RQFII投資額度500億元，用于發(fā)行以內(nèi)地A股指數(shù)為標的、以人民幣計價、在香港交易所上市的ETF產(chǎn)品。目前已有華夏、嘉實、易方達、南方4家RQFII正式向香港證監(jiān)會遞交申請。
將簡化QFII審批流程
除了RQFII，王林表示，證監(jiān)會將簡化QFII申請文件要求和審批流程，加快資格審批，積極協(xié)調(diào)解決QFII參與股指期貨等投資中所遇到的問題，擬適當降低境外機構(gòu)的QFII資格標準、擴大機構(gòu)類型、擴大投資范圍、放寬開立賬戶和資金匯出入限制、盡快明確所得稅政策等，并參考周邊國家和地區(qū)證券市場情況，進一步提高QFII投資占資本市場的比例。
王林指出，之所以選擇優(yōu)先審批養(yǎng)老基金、公積金性質(zhì)的QFII，是為了更多引進長期資金。同時，對于香港、臺灣等地長期資金性質(zhì)的QFII，證監(jiān)會也將給予更加優(yōu)惠便捷的政策，給足投資額度。
王林并透露，目前有33家獲得QFII資格的境外機構(gòu)正在申請首批投資額度102.5億美元，包括香港金管局、富達基金有限公司、高盛國際資產(chǎn)管理公司等在內(nèi)的37家已在境內(nèi)投資運作的QFII在申請追加投資額度125億美元。國家外匯管理局已批準133家QFII累計251.93億美元投資額度。
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