券商創(chuàng)新政策措施將陸續(xù)推出
支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的諸項政策措施將在未來一個階段逐步推出。
記者從權(quán)威渠道獲悉，作為券商創(chuàng)新綱領(lǐng)性文件的《關(guān)于推進證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》（下稱《思路與措施》）已完成業(yè)內(nèi)征求意見，將在進一步修改后正式下發(fā)。相關(guān)配套措施也將于近期向社會公開征求意見。
5月7日至8日，由中國證券業(yè)協(xié)會等單位主辦的“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”在京召開，此次會議被業(yè)內(nèi)視為證券行業(yè)進入創(chuàng)新發(fā)展階段的號角。正是在這次會上發(fā)布了《思路與措施》（征求意見稿），提出十一項措施力挺券商創(chuàng)新發(fā)展。會議同時下發(fā)的還有一系列擬制定或修訂的配套規(guī)則的征求意見稿。
權(quán)威人士透露，本月20日，《思路與措施》與相關(guān)配套規(guī)則均已完成業(yè)內(nèi)征求意見，其中證券公司的意見建議由協(xié)會收集匯總，證監(jiān)會派出機構(gòu)及會管單位的意見建議由證監(jiān)會機構(gòu)部匯總。
目前這些規(guī)則辦法均在修訂完善流程當(dāng)中，將于未來一個階段逐步下發(fā)、公布。
其中，《思路與措施》經(jīng)修改完善后將直接下發(fā)；相關(guān)配套措施按規(guī)定將在進一步修改后向社會公開征求意見，公開征求意見結(jié)束并作最后修改后正式發(fā)布實施。
據(jù)了解，支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的配套規(guī)則主要包括修訂原有規(guī)則、制定針對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的管理規(guī)定兩類。具體包括：
一是對現(xiàn)行《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》進行修訂，修訂后名稱變更為《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，主要體現(xiàn)“放松管制、加強監(jiān)管”的政策取向，貫徹從簡原則，同時鼓勵證券公司特色經(jīng)營，提高專業(yè)服務(wù)能力。
作為資管業(yè)務(wù)管理的配套規(guī)則，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》也將同步進行修訂完善。
二是啟動修訂《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》。監(jiān)管部門擬定的“完善證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系總體思路”已于去年底征求全行業(yè)意見，在此基礎(chǔ)上，已向業(yè)內(nèi)下發(fā)“關(guān)于修訂完善證券公司風(fēng)控指標(biāo)的意見”，意在放大業(yè)務(wù)空間、提高資金使用效率，嚴(yán)控經(jīng)營風(fēng)險。
三是起草、制定針對券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新新領(lǐng)域的管理規(guī)定，包括《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（草案）》、《證券營業(yè)部審批規(guī)定（草案）》等，以擴大證券公司業(yè)務(wù)范圍及自主經(jīng)營權(quán)。
權(quán)威人士透露，這些規(guī)則、辦法的征求意見稿也已于20日完成業(yè)內(nèi)征求意見，正在修改流程當(dāng)中。
另外，證券業(yè)協(xié)會從自律管理層面擬定了《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》（征求意見稿）及《關(guān)于證券公司開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)的建議》，也已下發(fā)業(yè)內(nèi)。
“如果說創(chuàng)新大會的召開是讓券業(yè)站上創(chuàng)新發(fā)展跑道的話，那么一系列支持創(chuàng)新發(fā)展的監(jiān)管措施落地就是給我們鳴響發(fā)令槍?！蹦匙C券公司負責(zé)人表示，目前各證券公司已進入全面?zhèn)鋺?zhàn)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品創(chuàng)新的狀態(tài)，預(yù)計上述措施有望在近幾個月內(nèi)陸續(xù)出齊，“屆時證券行業(yè)將真正步入創(chuàng)新發(fā)展的春天”。（馬婧妤）
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