違規(guī)泄密中標(biāo)信息 潘石屹或遭港交所調(diào)查
“遠(yuǎn)大中國（2789.HK）的來函已經(jīng)收悉，本所將進一步了解此事，再考慮是否需要采取任何監(jiān)管行動?！毕愀勐?lián)交所近日就潘石屹提前泄露上市公司中標(biāo)事宜回復(fù)道。此前，SOHO中國（0410.HK）董事局主席潘石屹多次在其微博中提前泄露A、H上市公司中標(biāo)信息，引發(fā)了投資者的極度不滿，甚至有20名股民聯(lián)名致信中國證監(jiān)會，要求徹查潘石屹的泄密行為。
潘石屹再踩信披紅線
12月25日收盤，潘石屹轉(zhuǎn)發(fā)SOHO中國官方的微博稱“在剛剛結(jié)束的光華路SOHO2外門窗及幕墻工程定標(biāo)會上，共有沈陽遠(yuǎn)大，北京江河，深圳方大，武漢凌云，上海美特，中山盛興，珠海興業(yè)7家公司前來投標(biāo)，他們都是中國一流的幕墻廠家。恭喜沈陽遠(yuǎn)大成功中標(biāo)！”沈陽遠(yuǎn)大旗下公司遠(yuǎn)大中國在港交所上市，遠(yuǎn)大中國還沒有來得及披露中標(biāo)信息，潘石屹就提前代勞了，這引發(fā)了股民的不滿，將其告到了香港聯(lián)交所。
潘石屹提前泄露上市公司信息，遠(yuǎn)大中國并非第一例。2012年10月23日下午，潘石屹微博發(fā)布江河幕墻中標(biāo)上海SOHO項目，令該公司股價8分鐘內(nèi)飆升1.82%；12月6日，潘石屹微博又轉(zhuǎn)發(fā)杭蕭鋼構(gòu)中標(biāo)信息，令該公司股價大漲6%。此舉令不滿情緒不斷發(fā)酵，直至遠(yuǎn)大中國事件再次爆發(fā)。12月27日，20名內(nèi)地股民寫了《致證監(jiān)會的一封信》欲聯(lián)名向中國證監(jiān)會舉報SOHO中國董事長潘石屹，討伐其微博發(fā)表的不當(dāng)言論。
“微博門”折射監(jiān)管漏洞
《上市公司信息披露辦法》第三十條規(guī)定，“公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”，“可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”應(yīng)該披露臨時報告。雖然對于多少金額應(yīng)該披露并沒有量化標(biāo)準(zhǔn)，但是潘石屹的做法明顯地影響到了公司股價。
“首先，它誤導(dǎo)了投資者，其發(fā)布的相關(guān)中標(biāo)信息語焉不詳，比如具體金額和時間沒做說明，加上A股又喜歡炒作這些消息，所以會對股民產(chǎn)生誤導(dǎo)，從而使得股價異動；其次潘石屹首次發(fā)生這種事情時，學(xué)術(shù)界、金融界或者是媒體界已經(jīng)對其進行質(zhì)疑，潘不但沒有反思自己的這種行為，反而再三挑戰(zhàn)監(jiān)管底線?！鄙虾煼洞髮W(xué)金融學(xué)院副教授黃建中表示。段和段律師事務(wù)所合伙人陳若劍律師認(rèn)為，上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露重大信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏，就潘石屹提前泄露杭蕭鋼構(gòu)和江河幕墻的中標(biāo)信息來看，雖然潘石屹不屬于上市公司的信息披露人，但其作為與其有經(jīng)營關(guān)系的第三方，也有對此信息保密的義務(wù)和責(zé)任。
自媒體時代的監(jiān)管難題
潘石屹微博的只言片語，能令上市公司的股價瞬間飆升，且屢試不爽，著實讓人質(zhì)疑。其實“微博門”并不止潘石屹，隨著網(wǎng)絡(luò)媒體的越來越發(fā)達(dá)，類似名人微博影響股價的事件層出不窮。比如2011年底，魯班軟件楊寶明質(zhì)疑廣聯(lián)達(dá)造假的口水戰(zhàn)，“史玉柱”通過微博力挺民生銀行，廣藥集團總經(jīng)理兼白云山A董事長李楚源通過微博提前發(fā)布公司重組獲批消息以及皇明太陽能黃鳴微博舉報同行日出東方等等。雖然其中有些并不涉及信批，但都對證券市場造成擾亂。
“立法中關(guān)于信息知情人規(guī)定的范圍還可以更廣一些，例如我國《證券法》第七十四條的規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人只包括行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員等，建議應(yīng)該拓寬證券交易內(nèi)幕信息的知情人的范圍，例如將與上市公司進行交易的相對方及其股東、董事、管理層和工作人員列入到知情人的范圍，這樣才能對潘石屹等人的行為進行規(guī)范”，陳若劍律師表示，他認(rèn)為監(jiān)管部門應(yīng)該對潘石屹等人的行為采取法律行動。
“潘不單純是個案問題，而是一個具有典型意義的證券監(jiān)管新課題：微博確實要納入證監(jiān)會監(jiān)管范疇。只要可能對股價造成影響的信息，證監(jiān)會都應(yīng)該有相應(yīng)監(jiān)管辦法；而上市公司高管，更應(yīng)該謹(jǐn)慎發(fā)布這些信息。建議上市公司參與特別重大項目投標(biāo)結(jié)果公布前，應(yīng)申請臨時停牌?！秉S建中表示，他認(rèn)為，無論合同金額大小，潘石屹微博信批的是股價敏感信息，即構(gòu)成重大事件，證監(jiān)會必須施以重拳，以防止這種類似的事件再次發(fā)生。
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