期貨營業(yè)部設(shè)立準入門檻降低
中國證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》，降低了期貨營業(yè)部準入門檻，同時簡化了期貨營業(yè)部設(shè)立的審核程序。《規(guī)定》自公布之日起施行。
此次《規(guī)定》的最大亮點是降低營業(yè)部設(shè)立的準入門檻，放寬營業(yè)部設(shè)立與分類評價結(jié)果掛鉤的條件。按照原來規(guī)定，只有分類評級在B類B級以上的期貨公司才能在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部。此次調(diào)整后，最近一次分類評級在C類C級以上的期貨公司均可以在全國范圍內(nèi)申請設(shè)立營業(yè)部。
在降低期貨營業(yè)部設(shè)立準入門檻的同時，《規(guī)定》還簡化營業(yè)部設(shè)立的審核程序，減少審核中的征求意見環(huán)節(jié)。擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在審核過程中，只需向期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)征求意見即可，無需再向其他已設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)征求意見，從而簡化了審核程序，提高了審核效率。
此外，《規(guī)定》還將擬設(shè)營業(yè)部開業(yè)前的驗收檢查改為開業(yè)后的備案管理。原來規(guī)定，擬設(shè)營業(yè)部完成開業(yè)準備，須經(jīng)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收檢查合格后才能開業(yè)。此次調(diào)整后，期貨公司無需再向監(jiān)管部門申請驗收檢查，可以直接辦理開業(yè)手續(xù)，并在開業(yè)后5個工作日內(nèi)按要求向監(jiān)管部門備案。
證監(jiān)會有關(guān)負責人表示，在降低期貨營業(yè)部準入門檻、優(yōu)化審批程序的同時，證監(jiān)會今后將重點抓好期貨營業(yè)部的日常監(jiān)管，不斷強化對營業(yè)部經(jīng)營行為合規(guī)性的監(jiān)督檢查。對于欺詐客戶等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將堅持“零容忍”的監(jiān)管底線，加大執(zhí)法打擊和處罰問責力度，切實保護投資者合法權(quán)益。(鄭曉波)
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