AA級(jí)券商陣營擴(kuò)容至21家 黑馬廣州證券連升3級(jí)
近日，證監(jiān)會(huì)公布了2013年證券公司分類結(jié)果。從今年分類結(jié)果來看，AAA評(píng)級(jí)仍空缺。在114家證券公司中，有18家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)，因此最終參評(píng)公司共96家，有21%被評(píng)為AA級(jí)；有11%的券商則被評(píng)為“CCC”級(jí)。
今年評(píng)級(jí)最大的變化來自A類券商，2012年AA級(jí)和A級(jí)券商分別有15家和19家，而2013年分別增至21家和20家，整個(gè)A類券商比去年新增7家。去年被評(píng)為AA級(jí)的東方證券 、海通證券降至A級(jí)，北京高華 、方正證券、廣州證券 、國金證券、國開證券 、宏源證券、興業(yè)證券、中銀國際 8家公司則躋身AA級(jí)陣營。另外，C級(jí)券商從去年的1家增至今年的2家。
此次被降級(jí)最嚴(yán)重的當(dāng)屬深陷“萬福生科事件”的平安證券，從去年的A級(jí)跳水成如今的CCC級(jí)，不僅下滑六級(jí)之多，而且還下滑至歷史最低級(jí)別。
平安證券對(duì)本報(bào)記者表示：“雖然萬福生科事件的最終處理結(jié)果尚未出來，但本著從嚴(yán)要求自己的原則，公司按照最高扣分進(jìn)行了預(yù)扣，所以評(píng)價(jià)結(jié)果有下降?！?/font>
此外，太平洋證券和海通證券也被分別降了三級(jí)和一級(jí)，上市券商中，只有這兩家公司被降級(jí)。
A類券商數(shù)量大增
從此次評(píng)級(jí)結(jié)果上看，AAA級(jí)券商依然空缺，但也沒出現(xiàn)D、E類券商。證券公司分為A (AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
受評(píng)的96家券商中，AA級(jí)公司21家、A級(jí)公司20家、BBB級(jí)別公司17家、BB級(jí)公司14家、B級(jí)公司7家、CCC級(jí)公司11家、CC級(jí)公司4家、C級(jí)公司2家。
維持去年評(píng)級(jí)的有48家，升級(jí)券商有25家。其中廣州證券可能因?yàn)槿ツ陿I(yè)績扭虧，從去年的BB級(jí)晉升三級(jí)至AA級(jí)，與中信證券、國信證券等級(jí)別一樣。值得一提的是，川財(cái)證券、大同證券、國開證券、金元證券四家小型券商也升了兩級(jí)。
平安證券從A級(jí)降至C級(jí)
今年被評(píng)為C級(jí)的兩家券商正是此前因萬福生科事件接到“史上最嚴(yán)罰單”的平安證券，以及在IPO財(cái)務(wù)核查中因天能科技造假受到處罰的民生證券 ，前者評(píng)級(jí)直接從2012年的A級(jí)降至今年的C級(jí)，保薦項(xiàng)目質(zhì)量較差的民生證券也從去年的BBB級(jí)降到C級(jí)。此外，因新大地財(cái)務(wù)造假案受到處罰的南京證券 ，評(píng)級(jí)也從A級(jí)大降至CC級(jí)。
受到萬福生科事件的影響，平安證券從去年的A類下調(diào)為C類。平安證券對(duì)此表示，雖然萬福生科事件的最終處理結(jié)果尚未出來，但本著從嚴(yán)要求自己的原則，公司按照最高扣分進(jìn)行了預(yù)扣，所以評(píng)價(jià)結(jié)果有下降。
對(duì)于降級(jí)可能對(duì)業(yè)務(wù)帶來的影響，平安證券稱此前已做了充分的準(zhǔn)備，并已就可能面臨的評(píng)級(jí)下調(diào)，積極與客戶、合作伙伴做了充分的溝通，力爭將影響降到最低。
“此次評(píng)級(jí)下調(diào)正好是我們告別過去的結(jié)點(diǎn)，我們將更加堅(jiān)決地進(jìn)行”觸及靈魂的變革“，放下包袱，堅(jiān)定前行?！逼桨沧C券負(fù)責(zé)人表示。
平安證券強(qiáng)調(diào)，近一年多的轉(zhuǎn)型發(fā)展已取得重要進(jìn)展，公司積累了一大批優(yōu)質(zhì)客戶，同時(shí)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)顯著增強(qiáng)，執(zhí)業(yè)行為嚴(yán)格、規(guī)范。目前公司人心團(tuán)結(jié)，財(cái)務(wù)穩(wěn)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也都在按計(jì)劃推進(jìn)。
太平洋證券本次評(píng)級(jí)也被降三級(jí)之多，從BBB級(jí)降低至CCC級(jí)別，是唯一一家被降三級(jí)的上市券商。而海通證券今年評(píng)級(jí)則被降低一級(jí)，從AA級(jí)降至A級(jí)，成為唯一被降級(jí)的大型上市券商。
值得一提的是，保薦項(xiàng)目“變臉王”國信證券此次評(píng)級(jí)未受影響，依然是AA級(jí)別。此前因隆基股份的保薦失職，證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)國信證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)保薦代表人采取了12個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
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