證監(jiān)會重手治市 20家公司領罰“黑天鵝”頻襲A股
昨日大有能源（600403，收盤價7.54元）發(fā)布的一則公告引起市場高度關注，大有能源公告稱：公司董事、控股股東義馬煤業(yè)集團董事長武予魯被河南省紀委“雙規(guī)”，這一消息導致該股股價昨日盤中一度跌停。
《每日經濟新聞》記者注意到，今年6、7兩個月，證監(jiān)會明顯加大監(jiān)管力度，被證監(jiān)會及派出機構處罰的上市公司（含“董監(jiān)高”人員）多達20余家。
分析人士認為，隨著監(jiān)管力度加大，上市公司遭遇“黑天鵝事件”的概率也在增加。
大有能源控股股東董事長被“雙規(guī)”
昨日，大有能源（600403，收盤價7.54元）發(fā)布公告稱，7月26日晚，接到控股股東義馬煤業(yè)集團（以下簡稱義煤集團）通知，稱公司董事、義煤集團董事長、黨委書記武予魯同志由河南省紀委對其進行“雙規(guī)”，河南省委決定，由義煤集團總經理喬國厚同志主持義煤集團全面工作。
上述公告一經發(fā)布，立即導致大有能源昨日盤中一度跌停，收盤時仍大跌6.45%。
《每日經濟新聞》記者注意到，不少分析人士認為，今年3月17日肖鋼就任證監(jiān)會主席以來，雖然公開表態(tài)不多，但依舊延續(xù)了證監(jiān)會加強上市公司監(jiān)管的改革方向。從交易所發(fā)布的公告來看，上市公司在中午時段發(fā)布公告的情況增加，表明企業(yè)對信披及時性更加重視。而據記者粗略統計，僅在今年6～7月，就有至少20家上市公司或公司“董監(jiān)高”人員收到各類監(jiān)管或處罰決定，其中影響最大者當屬光大證券（601788，收盤價10.79元）因保薦天豐節(jié)能項目而被證監(jiān)會立案調查。
資料顯示，4月18日，證監(jiān)會稽查總隊對天豐節(jié)能進行初步調查，發(fā)現該公司存在涉嫌虛增收入、虛增資產、關聯交易非關聯化、報送IPO文件及財務自查報告中虛假記載等違法違規(guī)行為，該公司保薦機構光大證券也被證監(jiān)會立案調查。
“黑天鵝”突襲致股價頻跌
《每日經濟新聞》記者注意到，除對IPO保薦加大監(jiān)管力度以外，證監(jiān)會對內幕交易、虛增利潤等重大違規(guī)事項同樣加大了監(jiān)管力度。
7月19日，恒順電氣（300208，收盤價5.31元）收到證監(jiān)會青島監(jiān)管局調查通知書，公司涉嫌未披露相關信息，董事長兼總經理賈全臣、財務總監(jiān)兼董秘王艷強涉嫌泄露內幕信息被立案調查，據公司了解，調查涉及公司2012年發(fā)生的相關事項。記者注意到，2012年，在股市整體下跌背景下，恒順電氣逆市上漲60%。
7月24日，紫光古漢（000590，收盤價9.20元）收到深交所處分決定，對公司2005～2008年年報會計信息存在虛假記載，虛增主營收入以及未如實披露《合資協議之補充協議》簽訂并實際執(zhí)行的相關情況等問題進行了處分。包括紫光古漢時任副總裁蘭學軍、時任財務總監(jiān)李筱？等人被給予公開譴責、通報批評等處分。
值得注意的是，除了對上市公司的一些“大問題”之外，監(jiān)管層對一些看起來相對較小的問題也加大了監(jiān)管力度。
記者注意到，在今年6月～7月份，證監(jiān)會對桂東電力、雙環(huán)科技的規(guī)范運作、信披等問題發(fā)出警示函；對迪威視訊涉嫌信披違規(guī)進行立案調查，對萬澤股份、華升股份、東方銀星信披違規(guī)問題出具了警示函；對陽煤化工、上海新梅、S前鋒等公司在年報中出現的問題也予以出具警示函和責令改正等措施。
此外，據證監(jiān)會調查發(fā)現，方興科技動用總額5.8億元募資購買理財產品，未履行董事會決策程序及信息披露義務，認定董事長關長文為不適當人選，在免職后1年內不得擔任上市公司“董監(jiān)高”職務，總經理兼財務總監(jiān)陳阿琴等高管知情不報，予以警示。
《每日經濟新聞》記者注意到，上市公司頻頻曝出被實施監(jiān)管措施的消息，對其股價構成不小的殺傷力。
5月31日，方興科技發(fā)布被處罰公告后，股價持續(xù)下挫，甚至出現7連陰；7月19日晚間，恒順電氣發(fā)布被處罰公告后，股價次日幾乎跌停；7月30日，迪威視訊大跌6.72%，原因是公司涉嫌信披違法違規(guī)被立案調查，而該股自去年12月4日以來一路上漲，屬于前期牛股。
“雖然有些處罰不一定會對公司經營構成實際影響，但往往會影響投資者心理，導致用腳投票?！庇兴侥既耸恐赋?，在當前的信披要求下，企業(yè)很難在收到處罰決定書后長時間拖延公告，由于這些處罰對投資者而言較難預見，因此往往會形成“黑天鵝”事件。
(趙笛)
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