2013-02-01 07:20:00 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)
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近日，上海證券交易所完成2012年度業(yè)務(wù)規(guī)則全面清理評(píng)估工作，并于今日發(fā)布第6批業(yè)務(wù)規(guī)則廢止公告，共廢止業(yè)務(wù)規(guī)則33件。本次清理后，上交所現(xiàn)行有效業(yè)務(wù)規(guī)則共189件，在類別上劃分為組織、發(fā)行、上市、交易、會(huì)員、服務(wù)以及費(fèi)用類共7個(gè)類別，在效力層級(jí)上劃分為基本業(yè)務(wù)規(guī)則、實(shí)施細(xì)則（辦法）、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)通知4個(gè)層級(jí)。
建立規(guī)則清理評(píng)估長(zhǎng)效機(jī)制、定期開(kāi)展規(guī)則清理評(píng)估是上交所推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)的重要舉措之一。為方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解和適用，上交所逐年對(duì)現(xiàn)行有效的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行全面清理，評(píng)估和監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)規(guī)則制定和執(zhí)行的情況，提升業(yè)務(wù)規(guī)則的實(shí)施效果。截至目前，已完成6次定期清理，廢止業(yè)務(wù)規(guī)則共217件。
在2012年度的清理工作中，上交所還首次對(duì)未納入業(yè)務(wù)規(guī)則范疇的其他規(guī)范性文件進(jìn)行集中清理，共梳理出業(yè)務(wù)指南與流程類規(guī)范性文件95件，分為公司監(jiān)管、交易管理、會(huì)員管理、債券業(yè)務(wù)、基金與衍生品業(yè)務(wù)以及市場(chǎng)監(jiān)管共6個(gè)類別，在上交所網(wǎng)站“業(yè)務(wù)指南與流程”欄目予以公開(kāi)。
上交所表示，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件進(jìn)行及時(shí)、全面清理，是在資本市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)化、規(guī)范化、法治化的大背景下開(kāi)展的。近年來(lái)，隨著資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展以及基礎(chǔ)法律制度的不斷完善，上交所及時(shí)制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則，注重將規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新、保護(hù)投資者權(quán)益作為基本原則和方向，大膽探索、開(kāi)拓創(chuàng)新，形成了與市場(chǎng)發(fā)展基本適應(yīng)的規(guī)則體系。另一方面，按照監(jiān)管透明化、法治化的要求，上交所加強(qiáng)了業(yè)務(wù)規(guī)則制定過(guò)程的公開(kāi)化，在制定和修改對(duì)市場(chǎng)發(fā)展、創(chuàng)新、監(jiān)管有重大影響的業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，注重通過(guò)公開(kāi)征求意見(jiàn)、召開(kāi)座談會(huì)、發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查等方式，充分聽(tīng)取市場(chǎng)的意見(jiàn)與建議。同時(shí)，注重加強(qiáng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗(yàn)做法的公開(kāi)化，及時(shí)將監(jiān)管實(shí)踐中相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)驗(yàn)做法予以總結(jié)提煉、向市場(chǎng)公布。（周松林）
