2013-02-06 07:30:00 來源:證券日報-資本證券網(wǎng)
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近日，深交所發(fā)布《2012年度自律監(jiān)管工作報告》，從制度建設、監(jiān)管執(zhí)法、日常監(jiān)管等方面總結梳理了2012年自律監(jiān)管主要工作。報告提出，深交所下階段將從五個方面著手，進一步提高自律監(jiān)管工作質量，充分發(fā)揮自律監(jiān)管與行政、司法監(jiān)管“三位一體”的協(xié)同作用。
2012年，深交所認真按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，在自律監(jiān)管工作中全面貫徹落實資本市場各項改革創(chuàng)新。在制度建設方面，深交所積極配合退市制度改革，全力做好三大核心業(yè)務規(guī)則的修訂工作；同時，以“簡化、透明化”為原則，立足市場化改革方向順利完成第九次業(yè)務規(guī)則清理工作，廢止業(yè)務規(guī)則59件，進一步優(yōu)化業(yè)務規(guī)則體系。在監(jiān)管執(zhí)法方面，繼續(xù)完善“查審分離”的紀律處分機制，制定《中小企業(yè)板上市公司公開譴責標準》和《紀律處分聽證程序細則》，提高紀律處分的透明度、公正性和公信力；加大對違法違規(guī)行為的懲治力度，全年共召開紀律處分委員會審議會議11次，作出紀律處分決定50份，涉及上市公司45家次，有關責任人員200人次。在日常監(jiān)管方面，全力推進發(fā)行、退市制度改革，擴大信息披露“直通車”試點范圍，推出行業(yè)信息披露指引，探索分類監(jiān)管新機制，強化上市公司監(jiān)管；堅決遏制涉嫌內幕交易、操縱市場和過度炒作行為，強化證券交易監(jiān)管；持續(xù)落實創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理，完善投資者新股交易風險警示制度，提高會員風險控制能力與合規(guī)運作水平，強化會員監(jiān)管。(沈 明)
