2013-02-07 09:23:00 來源:每日經(jīng)濟新聞
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在開拓創(chuàng)新業(yè)務的大環(huán)境下，眾多券商紛紛收購期貨公司，向期貨業(yè)挺進，而且準備打通期貨與經(jīng)紀業(yè)務的渠道。但是，大躍進式的發(fā)展卻容易滋生亂象，甚至是違規(guī)行為。
近日，《每日經(jīng)濟新聞》記者接到爆料稱，有國信證券的客戶經(jīng)理未獲得期貨從業(yè)資格卻從事期貨介紹業(yè)務，涉嫌違規(guī)。期貨原本是高風險的業(yè)務，由不具備專業(yè)知識的人來擔當投資者的引路人，這能保護到投資者的利益么？記者隨后展開了調查……
實地調查
無從業(yè)資格卻從事期貨業(yè)務
在國信證券廣州新港西路營業(yè)部，《每日經(jīng)濟新聞》以客戶名義接觸了一位客戶經(jīng)理，發(fā)現(xiàn)確實存在違規(guī)情況，客戶經(jīng)理沒有期貨從業(yè)資格證，但也在做期貨介紹業(yè)務。
“帶上身份證、銀行卡、股東卡這三樣東西就可以開期貨賬號?！痹趶V州新港西路營業(yè)部，客戶經(jīng)理王強(化名)告訴記者，“如果在這邊開戶的話，A股或者期貨都有優(yōu)惠。”
當問及王強是否馬上帶記者開戶時，王強說，“開戶需要到天河北時代廣場的營業(yè)部填一些資料。”他進一步表示，會親自幫忙開戶，以后他就是記者的期貨客戶經(jīng)理，如果往后有關于期貨的事項想咨詢都可以找他。
那么王強是否對期貨比較了解呢？王強承認，“股指期貨我也不是特別懂，但是這個是有模擬操作，開了不一定馬上要做，股指期貨比商品期貨更容易操作?！?/font>
記者隨后在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢王強的期貨從業(yè)資格，輸入王強的本名和身份證號碼后，沒有查到他的從業(yè)資格。而在國信官方網(wǎng)站，記者查到王強通過的課程只有 《證券交易》、《證券基礎知識》、《證券投資基金》、《證券投資分析》，并沒有任何關于期貨的科目。
此后，記者在新港西路營業(yè)部又暗訪了客戶經(jīng)理蘇紅軍(真名)?！拔铱梢詭湍汩_股指期貨賬戶，到時你要開戶就提前跟我講一下，我會準備些資料。期貨的傭金率是浮動的，別的期貨公司能做到的我們公司都可以做到?！碧K紅軍說，“到時我會帶你去期貨部，就像開A股賬戶一樣，都是前臺幫忙開戶的。但以后你的期貨賬戶就掛靠在我的旗下，有什么不懂都可以問我。”
通過登陸國信官網(wǎng)，記者發(fā)現(xiàn)蘇紅軍通過的從業(yè)資格考試科目只有《證券投資分析》和《證券基礎知識》，同樣沒有關于期貨的科目。而中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上也沒有蘇紅軍的記錄。
國信證券其他地區(qū)是否也有上述情況？記者再次接觸了國信證券上海北京東路證券營業(yè)部張敏(真名)，張敏同樣表示可以幫記者開期貨賬戶。而記者雖然在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上查詢到張敏的記錄，但所屬公司都不是國信證券。而且張敏通過的從業(yè)資格考試科目只有、《證券市場基礎知識》以及《基金銷售基礎知識》等，沒有任何關于期貨的科目。
對于上述現(xiàn)狀。有業(yè)內(nèi)人士表示，期貨具有很高的風險性，所以國家對從業(yè)人員管理很嚴格，以盡可能地降低風險，保護投資者的合法利益。上述行為很可能造成投資者利益受損。
公司回應
要通過兩門期貨科目考試
券商員工從事期貨介紹業(yè)務應該具備什么資格呢？《每日經(jīng)濟新聞》記者昨天采訪了國信證券媒體負責人趙磊，他表示，“對于期貨公司員工，通過期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》和《期貨基礎知識》兩門考試科目，且取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證后即可申請期貨從業(yè)資格。而證券公司員工在取得期貨從業(yè)資格考試合格證后，還需要參加‘IB業(yè)務專項培訓班’并在取得培訓合格證書后方能申請期貨從業(yè)資格。”
依照公司說法，前述國信員工從事期貨介紹業(yè)務是否違規(guī)呢？趙磊解釋說，“廣東轄區(qū)至今已有兩年多未組織IB業(yè)務專項培訓班，導致全行業(yè)大量已取得期貨從業(yè)資格考試合格證的證券公司員工無法申請期貨從業(yè)資格。各證券公司已分別向監(jiān)管機關反映上述情況，并建議對證券公司員工申請期貨從業(yè)資格與期貨公司員工同等要求。目前解決方案尚在研究過程中。在此期間，國信證券在向地方監(jiān)管機關備案后，允許具有相應資質的員工開展IB業(yè)務?！?/font>
國信證券所言的“相應資質”就是指獲得期貨合格證(通過上述兩門期貨考試)，而且國信證券媒體負責人也在接受記者采訪時說，“證券公司客戶經(jīng)理需要取得上述兩門考試后方能從事期貨介紹業(yè)務?！?/font>
不過，上述調查顯示，國信證券明知故犯，公司內(nèi)部確實存在無期貨考試合格證的從業(yè)者。
律師說法
國信或玩擦邊球
“這確實是違規(guī)的。”廣東經(jīng)天律師事務所鄭名偉 (從業(yè)證券幾十年的資深證券律師)告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者。
記者查詢后發(fā)現(xiàn)，國信證券確實已經(jīng)違反了相關規(guī)定。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中第三章十六條的規(guī)定，“證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有從事期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。其次，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》每二章九條規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員，不得在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構開展期貨業(yè)務活動。
“因為期貨具有很高的風險性和專業(yè)性，所以從業(yè)者一定要有資格才行。”中證期貨深圳一位高管告訴記者。
“證券公司內(nèi)部肯定有法律顧問，他們可能采取掛靠在自己的期貨公司名下或者券商內(nèi)部具備期貨合格證的從業(yè)者名下，以此來逃避證監(jiān)會等監(jiān)管部門的稽查?！鄙鲜雎蓭煵聹y。
據(jù)記者獨家獲得的國信證券內(nèi)部資料顯示，國信證券內(nèi)部在2012年早已有員工開始做期貨業(yè)務，資料中也有上述被調查者之一——王強的期貨業(yè)績及獎金?！翱蛻艚?jīng)理開戶的話，有合格證和沒有合格證的客戶經(jīng)理的開戶獎金是不一樣的?！眹拍澄浑x職資深客戶經(jīng)理告訴記者，“而且每個階段的制度又是不一樣的。”但從內(nèi)部員工發(fā)給記者的一份獎金明細來計算，開發(fā)一個商品期貨客戶可以得到350元提成，開發(fā)一個股指期貨客戶可以得到1300元的獎金。
“市場環(huán)境不好，期貨本身可以做空的優(yōu)點也成為國信最好的賣點。”廣發(fā)證券一位經(jīng)紀業(yè)務區(qū)域負責人認為。
（陳賢麗）
