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肖鋼上任短短兩月 證監(jiān)會翻舊案查10公司

2013-05-20 09:17:00 來源:東方財富網(wǎng)

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  3月17日,肖鋼上任中國證監(jiān)會主席。兩個月后的5月17日,證監(jiān)會對外通報了隆基股份(601012,SH)、勤上光電(002638,SZ)、S*ST華塑(000509,SZ)等8家上市公司信披違法行為立案調(diào)查的情況,同時對南京證券和民生證券予以處罰,暫停其保薦業(yè)務(wù)。

  上述8起案件均為 “舊案”,涉嫌違法時間最早在2008年,最近在2012年。南京證券和民生證券所涉案件,分別為新大地和天能科技造假上市,也發(fā)生在2012年。

  昨日(5月19日),業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者,肖鋼上任短短兩個月,證監(jiān)會掀起雷厲風(fēng)行的稽查風(fēng)暴,特別是集中翻查舊案,嚴(yán)打違法行為,這是保護(hù)投資者的積極舉措。

  值得一提的是,在上述通報的案件中,天能科技、新大地造假上市案,勤上光電、S*ST華塑虛假陳述案,均有《每日經(jīng)濟(jì)新聞》全程揭露。

  查舊案證監(jiān)會不手軟/

  5月17日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,通報對隆基股份、勤上光電、S*ST華塑等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查的情況。

  證監(jiān)會發(fā)布的公告顯示,這8家公司中,有6家都是因?yàn)樾畔⑴秵栴}而涉嫌違法違規(guī)。其中,隆基股份因新股發(fā)行過程中業(yè)績變臉未及時披露被立案調(diào)查;勤上光電在招股說明書中及上市后,隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,涉嫌違法違規(guī);華塑股份(現(xiàn)名“S*ST華塑”)在2010~2012年期間,未及時披露訂立重大合同、下屬公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、為控股子公司提供擔(dān)保及對外大額資金往來等情況;青鳥華光(600076,SH)在2008~2011年期間,未如實(shí)披露公司實(shí)際控制人,2012年未披露重大關(guān)聯(lián)交易;承德大路(200160,現(xiàn)名“南江B”)在2010~2011年期間,未及時披露重大合同、重大訴訟;西藏天路(600326,SH)2012年重大事項(xiàng)及業(yè)績預(yù)虧原因未及時準(zhǔn)確披露。除了信批違規(guī),海聯(lián)訊(300277,SZ)因虛構(gòu)應(yīng)收賬款收回,部分銷售收入涉嫌造假而被立案調(diào)查;宏磊股份(002647,SZ)因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方大量占用上市公司資金,涉嫌違法違規(guī)。

  “上述8起案件均為2012年以前發(fā)生的舊案,這些案件之所以能夠被揭露出來,財經(jīng)媒體的調(diào)查報道起到了非常重要的作用?!币晃蛔C券律師表示。

  今年3月26日,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)《勤上光電涉嫌造假上市真相調(diào)查》系列報道,記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),勤上光電上市前,存在內(nèi)部員工在外成立公司,繼而從上市公司采購產(chǎn)品并成為大客戶、虛構(gòu)銷售的情形。該系列報道的矛頭,正是指向了勤上光電此次案發(fā)的關(guān)聯(lián)交易問題。

  今年1月9日,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》重磅報道 《SST華塑大股東國資股權(quán)遭六折甩賣銀寶輪胎借殼成謎》,對華塑股份的違法違規(guī)事件進(jìn)行深度揭露,也為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查起到了重要作用。

  查造假保薦人被立案

  17日,中國證監(jiān)會還對民生證券、南京證券近期有關(guān)保薦項(xiàng)目被立案稽查,暫不受理其推薦項(xiàng)目及材料的情況予以通報。

  關(guān)于民生證券和南京證券被立案的原因,業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為是由于它們分別保薦的天能科技、新大地等項(xiàng)目已被立案調(diào)查。

  而在天能科技、新大地被立案調(diào)查前,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》經(jīng)過10余天的深入調(diào)查,分別于2012年3月20日、2012年6月28日獨(dú)家刊發(fā)《天能科技:預(yù)披露新政第一股陽光下的造假黑幕》、《新大地涉嫌造假上市創(chuàng)業(yè)板首例》IPO系列調(diào)查稿件。

  在天能科技調(diào)查報道中,記者通過對支撐其業(yè)績暴增的多個光伏項(xiàng)目實(shí)地調(diào)查,發(fā)現(xiàn)其虛增收入數(shù)千萬元,被公司包裝為光伏應(yīng)用的多個成功案例也漏洞百出,使用效果堪憂。

  上述調(diào)查稿件在業(yè)內(nèi)引起重大反響,4月27日,因涉嫌重大財務(wù)造假,證監(jiān)會發(fā)文終止天能科技IPO審核。此外,因在天能科技造假事件中未盡責(zé),此前曾出現(xiàn)在候選人名單中的問題注冊會計師胡小黑落選主板發(fā)行審核委員會發(fā)審委員。

  2012年6月,記者奔赴江西贛州、遂川和廣東梅州等地,展開為期10余天的深度調(diào)查,發(fā)現(xiàn)了大量與新大地招股書不符的事實(shí),其涉嫌虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)交易、財報數(shù)據(jù)打架等現(xiàn)象觸目驚心。

  《新大地涉嫌造假上市創(chuàng)業(yè)板首例》報道刊發(fā)后,當(dāng)年7月,證監(jiān)會根據(jù) 《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》,決定終止對新大地發(fā)行上市申請的審查,在此之前,新大地在創(chuàng)業(yè)板上市的申請已經(jīng)獲得發(fā)審委通過。

  有市場分析人士認(rèn)為,證監(jiān)會突然加大對上市公司、保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處罰力度,很有可能是在為即將重啟的IPO正本清源。

  2013年4月12日,證監(jiān)會表示將著力強(qiáng)化稽查執(zhí)法檢測預(yù)警機(jī)制建設(shè)。其中提到,“不斷拓展通暢案件線索快速處理機(jī)制”,而媒體的報道成為證監(jiān)會進(jìn)行核查的重要依據(jù)。緊接著,5月10日,證監(jiān)會便通報了萬福生科案件,并及時采取措施啟動對投資者的賠償方案。

  “在嚴(yán)厲的監(jiān)管下,上市公司才不敢造假,中介機(jī)構(gòu)才不敢違規(guī)。”興業(yè)證券首席策略分析師張憶東認(rèn)為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)最大的責(zé)任就是凈化證券市場,盡力打造公開、公平、公正的市場環(huán)境。(曾子建 張昊 蒙湘林)

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