上市公司開空頭支票

　　日前中國上市公司協(xié)會聯(lián)合上海證券交易所、深圳證券交易所首次共同發(fā)布“上市公司相關(guān)主體承諾履行失信榜”，共22家上市公司因超期未履行承諾或違反承諾上榜，其中濰柴動力、中水漁業(yè)、大東南失信達(dá)兩次。

　　涉25項承諾失信行為

　　據(jù)滬深交易所確認(rèn)數(shù)據(jù)，截至2015年12月31日，有22家上市公司相關(guān)主體，涉及25項承諾失信行為，被納入首次失信榜發(fā)布名單。

　　其中，馳宏鋅鍺是唯一一家因大調(diào)整期間違規(guī)減持而上榜的公司。2015年7月13日至2015年7月14日，馳宏鋅鍺獨立董事段萬春基于對公司未來持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的信心，通過二級市場用自有資金累計購入公司股票10000股，且承諾未來6個月內(nèi)不減持公司股份。7月13日，段萬春買入公司股票5000股，7月14日繼續(xù)買入公司股票5000股。

　　不過，2015年7月17日至2015年7月24日，公司獨立董事段萬春的兒子在事先未告知段萬春的情況下，通過段萬春配偶的賬戶違規(guī)買賣公司股票如下：7月17日賣出股票3000股；7月20日買入公司股票1000股；7月21日買入公司股票500股，并賣出1000股；7月22日買入公司股票1000股，并賣出公司股票1000股；7月23日，賣出公司股票3000股；7月24日買入公司股票1000股。截至目前，段萬春累計持有公司股票5500股。

　　據(jù)悉，失信榜發(fā)布按照證監(jiān)會2013年底制定的《上市公司監(jiān)管指引第4號》要求，針對境內(nèi)A股所有上市公司，定期在中國上市公司協(xié)會及滬深交易所官方網(wǎng)站，公布其相關(guān)責(zé)任主體的承諾失信行為，并由三方共同負(fù)責(zé)對榜單具體內(nèi)容進(jìn)行解釋說明。如上市公司存在自行未填報等失信行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將予以公布譴責(zé)，并及時通報相關(guān)部門予以懲戒。

　　上市公司協(xié)會稱，失信榜單中部分上市公司涉及大股東及董監(jiān)高人員違背減持承諾行為，對市場穩(wěn)定運行及投資者未來預(yù)期都造成了消極影響，相關(guān)主體應(yīng)加強(qiáng)自律規(guī)范意識；此外，部分上市公司在承諾期內(nèi)無法按時履行承諾，盡管事后已采取了積極的履約補(bǔ)救措施，但仍納入到了榜單公布范圍，建議投資者予以鑒別。

　　黑名單不足以起懲罰效果

　　近期市場連續(xù)下跌，截至1月15日收盤，新年以來10個交易日，滬指跌幅超過17%，15日報收2900.97點。為維護(hù)市場穩(wěn)定，1月9日證監(jiān)會關(guān)于上市公司大股東、“董監(jiān)高”減持新規(guī)正式實施，多家上市公司及大股東積極響應(yīng)。承諾不減持的上市公司持續(xù)增加，目前承諾不減持上市公司已有140家。

　　市場人士認(rèn)為，對于不遵守承諾的上市公司，僅僅列入誠信“黑名單”以及罰款，并不足以起到真正的懲罰作用，還需要加大加重處罰，使得上市公司不敢再開出各種“空頭支票”。

　　作者：楊欣